收据。 前项第一款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 证券经纪商或期货经纪商 时，关于该业务部门之业务、财务及人员之管理，除本法、期货交易法或其它法律另有规定者外，准用本章之规定。 信托业兼营第五条第一项第二款接受 ...
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，亦同。 第9条 证券投资顾问事业提供证券投资分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析基础及根据。 前项投资分析报告之副本、纪录，应自提供之日起，保存 不得为之行为。 第一项事业对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。 证券投资顾问事业应依同业公会规定订定 ...
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经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东，其股权异动之有关法律责任。 一二、报告义务。 一三、委托报酬与费用之计算、交付方式及交付时机。 条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，应依据投资分析报告做成投资决策，投资分析报告应记载分析基础、根据及投资建议；投资决策应载明决定买卖之证券 ...
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列明发行人最近三年度及最近期经会计师核阅或查核签证财务报告之损益状况及财务比率，并作变动分析与同业比较(格式如附表七、八)。 2.最近三年度及申请 或柜台中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则第十六之三条规定。 (三)本次依法律规定进行收购或分割发行新股是否符合公平交易法规定。 (四)就被收购公司或被 ...
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经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东，其股权异动之有关法律责任。 十二、报告义务。 十三、委托报酬与费用之计算、交付方式及交付时机。 十四 时亦同。 第28条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业运用委托投资资产投资或交易，应依据其分析报告作成决定书，交付执行时应作成纪录，并按月提出检讨报告， ...
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处理及其它有关事项之机构。 第5条 本规则所称负责人，指依公司法第八条或其它法律之规定应负责之人。 第6条 本规则所称经理人，应依公司法关于经理人之 ，或自其它帐户改为全权委托帐户。 一三、未依交易分析报告作成交易决定，或交易分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。 一四、挪用委任人委托交易资金或代其 ...
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，并设有信托监察人者，前项第四款应记载信托监察人之权利、义务及法律责任。 证券投资信托契约模板，应由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会) ，本会得视市场状况限制之。 第4条 证券投资信托事业运用基金投资或交易，应依据其分析报告作成决定书，交付执行时应作成纪录，并按月提出检讨报告 ...
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。 第35条 全权委托投资之投资或交易决定，应由投资经理人依据前条投资或交易分析报告及考量客户各项委任条件后，客观公正地依客户别作成投资或交易决定书，再通知业务员 条之一第一项、第一百五十七条、第一百五十七条之一等相关股权异动之法律规定。受任人知悉客户为内部人者，就其受托该内部人全权委托投资账户资产之 ...
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，如自申请日起最近二年之所有营业税单及提供顾问服务之证明文件(例如研究分析报告、与客户签订证券投资顾问服务契约等)。(证券投资顾问事业适用) 七、最近半年 投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之 ...
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核阅之财务报告认列或编制。 第21条 证券商应依财务会计准则公报第六号规定，充分揭露关系人交易信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外 下列之财务信息： 一、简明资产负债表及损益表。(格式二十一)二、重要财务比率分析。(格式二十二)三、其它足以增进对财务状况、经营结果及现金流量或其变动 ...
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