是□否□不适用 意见： (二)重大诉讼、非讼、行政处分、行政争讼、保全程序或强制执行事件。 □是□否□不适用 意见： (三)董事、监察人、总经理、实质负责人 新股案件之相关规定办理。 □是□否□不适用 意见： 四十五、本次申报依法律规定进行收购发行新股，是否符合企业并购法第二章第二节收购专节规定之交易 ...
//www.110.com/fagui/law_16926.html-了解详情
、禁止不当得利与公平处理等五原则。公司负责人及全体员工不仅需注意其所负之法律责任，更应符合公司为维持业内声誉及业务运作之安全性、效率性等相关规定。 ，应符合所投资国家证券市场买卖交割实务之方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为业务执行所生之各种费用订定及收取、资产保管、帐目资料记录， ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
角色 董事会应认知证券商营运所面临之风险(如市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、声誉风险及其它与证券商营运有关之风险等)，确保风险管理之有效性，并负 应包含：商品型态说明及营业目的、授权额度核准之申请、风险衡量与风控执行程序、内稽内控制度、作业流程、会计处理、税赋处理、相关法规之分析与 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
前开标准之海外营业据点或子公司，承销商应另就其内部控制制度实施情形执行左列评估查核程序： 了解该等营业据点或子公司之组织、生产及营运等相关作业情形 )是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开 ...
//www.110.com/fagui/law_17011.html-了解详情
以上者。 推荐证券商依前开规定派员实地辅导及评估其内部控制执行情形时，应拟定主要查核项目及查核程序，其内容包括左列项目： 了解该等营业据点或子公司 )是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开 ...
//www.110.com/fagui/law_17006.html-了解详情
、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略 调换应事先报经本公会同意。 2.提存金融机构如有接获法院扣押命令等强制执行程序或其它情事，致营业保证金有减少之虞时，提存金融机构及证券投资信托 ...
//www.110.com/fagui/law_17691.html-了解详情
范围、方式及时机者，不在此限。 第一四条 (公开发行公司内部人股权异动有关法律责任) 乙方已于签订本约时，向甲方说明甲方如为公开发行公司董事、监察人、经理 得于本约存续期间届满前终止本约。甲方委托投资资金(产)经法院扣押或进行强制执行程序时，乙方得终止契约。 甲方因死亡、破产或丧失行为能力时，除经第三 ...
//www.110.com/fagui/law_17555.html-了解详情
不得就已根据本规则提交仲裁的争议而针对对方当事一方提起任何诉讼、法律行动或法律程序。 第6条 首期按金 版本日期 01/04/2003 (1)当事一方将第5 规定─ (a)书记须将就任何持牌法团作出的裁决通知证监会；及 (b)证监会可为执行本条例授予该会的职能(包括(但不限于)评核该持牌法团是否为持有 ...
//www.110.com/fagui/law_10755.html-了解详情
记； (e)就公会雇员的退休金及退休计划以及用作奖学金及奖项的基金，出任受托人； (f)提起任何法律程序，或进行公会所提出或针对公会或关乎公会事务的任何法律 公会帐目的审计； (i)第21(4)条及根据本条订立的任何附例的各项条文的执行。 (2)(a)根据第(1)款订立的附例，须在为有关目的而召开并已 ...
//www.110.com/fagui/law_14304.html-了解详情
06/1997 调停员因根据本条例执行职能而获传达的资料，除非获得向调停员传达该等资料的人同意，否则不得在任何法律程序(包括在仲裁庭或调查委员会进行 该委员会指明的文件。 (2)调查委员会根据第(1)款提出的要求，须得以强制执行，犹如高等法院的命令一样。 (由1975年第92号第59条修订) (3)为 ...
//www.110.com/fagui/law_15329.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务