，并通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ．交易所可要求会员或合伙人取得按交易所当时 每位会员或合伙人均应在接到理事会书面要求后，在14个日历日之内，或理事会明确规定的期限内，提供财务报表、帐簿、纪录、帐户和其他的文件； （ ...
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金融控股公司之银行子公司及其它子公司进行共同行销时，其营业场所及人员应予区分，并明确标示之。但该银行子公司之人员符合从事其它子公司之业务或商品所应具备之资格 指定专门职业及技术人员为前项检查事项，并向主管机关据实提出报告；除其它法律另有规定外，所需费用由金融控股公司负担。 第53条 金融控股公司之银行 ...
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异│不│备│页数│ ││常│常│适│注││ ││││用│││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │三十一、依法律规定进行收购或分割发││││││ │行新股案件：││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (一) 公司本次申报发行 ...
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金融控股公司之银行子公司及其它子公司进行共同行销时，其营业场所及人员应予区分，并明确标示之。但该银行子公司之人员符合从事其它子公司之业务或商品所应具备之资格 指定专门职业及技术人员为前项检查事项，并向主管机关据实提出报告；除其它法律另有规定外，所需费用由金融控股公司负担。 第53条 金融控股公司之银行 ...
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具有下列情形之一者，应列为长期股权投资： 1 所持股票未在公开市场交易或无明确市价者。 2 意图控制被投资公司或与其建立密切业务关系者。 3 有积极意图及 条 期货商应依财务会计准则公报第六号规定，充分揭露关系人交易信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形 ...
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或显不合理之契约，致生不利影响之虞者。 (三) 与他人共同使用贷款额度而无法明确划分者。但母子公司间共享贷款额度，不在此限。 三、发生重大劳资纠纷或 所获利益予以扣除设算后，其获利能力仍符合上柜规定条件者。 3.该非常规交易行为经检调或司法单位确定无犯罪情事。 4.该非常规交易已恢复原状者。 (六) ...
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所获利益予以扣除设算后，其获利能力仍符合上柜规定条件者。 3.该非常规交易行为经检调或司法单位确定无犯罪情事。 4.该非常规交易已恢复原状者。 (六)但 经理人或持股百分之五以上股东。 6.为申请公司或关系企业提供财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事 ...
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或违反法令等情││事，请于意见书中另以中间段逐项叙明，并于末段明确表示是否││影响有价证券之募集与发行。││四、请确实审核填报检查表并出具意见书，如 。 □是□否□不适用 意见： 三十九、本次合并、受让他公司股份、依法律规定进行收购或分割发行新股是否经双方 股东会、董事会之适法决议。 □是□否 意见： ...
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业务部门对基金管理与全权委托管理之任何陈述及向客户提供的资料均属正确且无误导。 2.内容审查 (1)公司应确保所有广告及营业促销活动符合上述法令及公会 能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于所有部门之外，直接对公司 ...
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2条 公开收购说明书编制之基本原则如下： 一、公开收购说明书所记载之内容，必须详实明确，并不得有虚伪或隐匿之情事。 二、公开收购说明书所记载事项须具有时效性，其 三、公开收购对价。 四、公开收购人于本次公开收购条件成就并公告后，除法律另有规定外，应卖人不得撤销其应卖。 第7条 公开收购对价种类及来源 ...
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