备│页数│ ││常│常│适│注││ ││││用│││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │三十一、依法律规定进行收购或分割发││││││ │行新股案件：││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (一) 公司本次申报发行新股，是 ...
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第一百零六条、第一百零七条、第一百零八条之规定者。 二、违反刑事法律，而其犯罪构成事实牵涉期货交易者。 三、信息厂商或期货商违背交易信息使用契约者。 条或第一百零一条处分确定者。 四、经法院判决确定者。 未达前项标准，惟检举案件事证具体确实，涉案公司、人员业经本公司或主管机关为其它处分，或法院虽未判决 ...
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。 □是□否□不适用 意见： 三十九、本次合并、受让他公司股份、依法律规定进行收购或分割发行新股是否经双方 股东会、董事会之适法决议。 □是□否 意见： 第六项及处理准则受让他公司股份发行新股案件之相关规定办理。 □是□否□不适用 意见： 四十五、本次申报依法律规定进行收购发行新股，是否符合企业并购法 ...
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表，显示有违反法令或公司章程，致影响有价证券之募集与发行者。 四、律师出具之法律意见书，表示有违反法令，致影响有价证券之募集与发行者。 五、证券承销商出具之评估 限期补正，逾期未完成补正者，得退回其申请案件。 办理合并发行新股、受让他公司股份发行新股、依法律规定进行收购或分割发行新股者，得不适用第一项 ...
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。 壹之一、除受托机构公开招募受益证券及特殊目的公司公开招募资产基础证券承销案件、受托机构募集不动产资产信托受益证券外，承销商辅导发行人募集与发行有价证券应依本 评估对公司营运影响及因应之道，并说明影响本次募集与发行案件之因素： (一)本次依法律规定进行收购或分割发行新股是否符合企业并购法第八条、第二 ...
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证券市场交易者，不适用之。 发行人合并外国公司、受让外国公司股份，或依法律规定收购或分割外国公司而申报 (请)增资发行新股参与发行海外存托凭证者，不 申报 (请)现金增资发行海外股票，或以已发行股份于国外证券市场交易者，应依案件性质分别检具发行海外股票申报 (请)书 (附表二十二至附表二十五)载明其 ...
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。 九、信托财产之估价报告书。 一○受托机构填报及会计师或律师复核之案件检查表。 一一律师之法律意见书。 一二受托机构拟以国内不动产或不动产相关权利于国外募集或私 ，或虽提出解除申请而仍有原停止申报生效之原因者，主管机关得退回其案件。 第14条 受托机构募集受益证券，自向主管机关申请后至申请核准前， ...
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在证券交易所上市(以下简称未上市)或未在证券商营业处所买卖之公司办理对外公开发行之案件，应于封面以显著字体注明「股票未在证券交易所上市或未在证券商营业处所 评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。 六、前次募集与发行有价证券于 ...
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之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议 ...
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保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／电话／会议 ...
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