是否包括风险管理政策、限额订定、风险衡量、风险监控、超限处理、风险报告等流程 2.是否建立一套限额订定及监控程序 2.各项风险之监控频率为何(盘中实时 后与交易对手就交易数据之确认，是否由非交易部门之人员办理 五、法律风险 1.是否有专职之法规遵循相关部门，负责规范证券商整体财务与营运活动之相关法规 ...
//www.110.com/fagui/law_10991.html-了解详情
模式计算价格，但该模式应先经过独立的检视程序评估其妥适性，并应考虑就此类交易另行设定限额。 4.4.8 损益报告 证券商应每日编制投资组合之损益报告 相关法规，并评估与管理公司之法律风险。 守则说明： 1.法律风险之控管宜透过风险管理执行单位及法规遵循相关部门共同商讨研拟之。 2.证券商内部规章之订定 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
管理(指信用、市场、流动性、作业、法律及系统等风险管理)、作业及管理规章、交易纪录保存程序、评价方法及频率、异常情形报告系统、防范利益冲突及内线交易行为之 五日内，检具董事会会议纪录、从事衍生性金融商品交易处理程序、商品特性说明书、法规遵循声明书及风险预告书，报主管机关备查。票券金融公司前项备查书件不 ...
//www.110.com/fagui/law_17454.html-了解详情
取得前述进修体系之相关证明文件。 九、洽请律师取得下列事项之律师法律意见书等资料，以评估其法令之遵循及对公司营运影响，暨其因应措施是否完整与妥适： (一) 评估查核程序者，得自行增加评估查核程序，并叙明其情况暨相关影响性。 一三、查明评估报告完成日至股票上柜契约报经主管机关核准发函日之前一日止，该公司 ...
//www.110.com/fagui/law_17006.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务