董事会应认知证券商营运所面临之风险(如市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、声誉风险及其它与证券商营运有关之风险等)，确保风险管理之有效性，并 采业务单位自行检查之方式进行，至于其深度广度或频率，应考量风险的重要性、响应措施的影响程度及公司于风险管理所采控制方法之内涵等决定之。 3.5 ...
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实地辅导及评估其内部控制执行情形，若未达到左列标准，推荐证券商可依重要性原则自行判断是否需派员实地进行辅导及评估： 该公司之营业收入来自该海外营业 )是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开 ...
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以提升稽核品质及能力。 前项内部稽核讲习之内容，应包括各项专业课程、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本会另定之。 第18条 公开发行 会计师可取得之证据、特定内部控制制度程序之性质及该程序对整体内部控制制度之重要性、对整体内部控制制度有效性之初步判断、不同营运场所之差异、集权之程度、 ...
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证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资信托事业管理规则」第十九条 、禁止不当得利与公平处理等五原则。公司负责人及全体员工不仅需注意其所负之法律责任，更应符合公司为维持业内声誉及业务运作之安全性、效率性等相关规定。 ...
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顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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倚据以支持其申索、答辩或反申索的事实负有举证责任。 (2)仲裁人─ (a)须决定证据的可接纳性、重要性、相关性及分量；及 (b)如认为不理会规 费用支付利息，如在有关情况下属适当，可包括支付以复式计算的利息。 第35条 法律责任的免除 版本日期 01/04/2003 除非以下人士被裁断犯有欺诈或不诚实 ...
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