董事会应认知证券商营运所面临之风险(如市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、声誉风险及其它与证券商营运有关之风险等)，确保风险管理之有效性，并 单位是一种方式，其它如按产品种类，期间长短，部位集中度，不同风险因子等均是可行之方法。 4.限额建立后仍必须持续评估其合理性，以为必要之调整， ...
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； (e) 将会给予顾客的货币的等值款额；及 (f) (凡顾客所提供的货币超过一种)经兑换后顾客会获发给的货币的总款额。 (3) 货币兑换商在其所 及监禁6个月。 (由1989年第9号第8条增补) 第11条 刑事法律责任 版本日期： 30/06/1997 (1) 如货币兑换商所雇用的任何人作出某项作为 ...
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；及 (c)就记入该帐户的任何收入及自该帐户征收的任何收费作出调整。 第3条 适用范围 版本日期 01/04/2003 (1)就获发牌或获注册作资产 任何客户证券及抵押品；或 (ii)就保证金交易提供的任何保证，(2003年第45号法律公告)是为该客户的帐户持有。 第12条 在要求下提供户口结单的责任 ...
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定风险管理制度。从事衍生性金融商品交易政策及程序，得视商品与市场改变情况适时调整，对风险容忍度及业务承作限额，应定期检讨提报董(理)事会审定。 管理之审查。 4.内部控制之审查。 5.会计方法之审查。 6.相关法规遵循及所须法律文件之审查。 (十二)由于风险常因客观环境变动而改变其对业务之影响程度， ...
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条 （安定基金之运用及其限制） 保险业资金之运用，除存款或法律另有规定者外，以下列各款为限： 一、购买有价证券。 二、购买不动产。 三、放款。 四、 施行前，保险业对不动产之投资超过前项规定比例者，主管机关应命其于二年内限期调整。 保险业不动产之取得及处分，应经合法之不动产鉴价机构评价。 第一百四十六 ...
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由主管机关定之。 第146条 保险业资金之运用，除存款或法律另有规定者外，以下列各款为限： 一、有价证券。 二、不动产。 三、放款。 四、办理经 ，非调高其保险费率或降低其保险金额，其它保险业不予承受者，得报经主管机关核准，调整其保险费率或保险金额。 第149-3条 监管、接管之期限，由主管机关定之。 ...
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及文件保管等之政策及程序。 公开发行公司得视产业之性质，依实际营业活动自行调整必要之控制作业。 第8条 公开发行公司之内部控制制度，除包括对各种交易循环 提升稽核品质及能力。 前项内部稽核讲习之内容，应包括各项专业课程、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本会另定之。 第18条 公开发行 ...
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