证券投资顾问事业之财务、业务状况。 第43条 本会于审查证券投资顾问事业所申报之财务、业务报告或其它参考资料，或于检查其财务、业务状况时，发现证券投资顾问 业务时，关于该业务部门之业务、财务及人员之管理，除本法、期货交易法或其它法律另有规定者外，准用本章之规定。 信托业兼营第五条第一项第二款接受客户 ...
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时已逾年度开始六个月者，是否加送上半年度经会计师查核签证之财务报告。 (二)证券投资顾问事业之实收资本额是否达新台币五仟万元以上，已兼营期货顾问 、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 ...
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，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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基准及数额，并与客户签订书面证券投资顾问契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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基准及数额，并与客户签订书面证券投资顾问契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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之能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于所有部门之外，直接对 。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单 ...
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年。但有争议者，应保存至该争议消除为止。 第13条 期货顾问事业提供期货交易分析意见或建议时，应作成交易分析报告，载明分析基础及根据。 前项交易分析报告之副本 条第一项第一款至第三款规定，取得期货商业务员资格，并在期货机构从事期货相关工作二年以上者。 第21条 担任第五条所定职务之董事或经理人，应具备 ...
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机构得依实际需求于不同之投资地区分别复委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更 客观公正地依客户别作成投资或交易决定书，再通知业务员执行买卖等事项；投资分析报告与决定并应有合理之基础及根据。投资经理人通知业务员执行买卖时，应交付 ...
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者担任之： 一、符合第四条所定证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验二年以上。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具专业投资 第五条及第八条至前条规定。 证券经纪商或期货经纪商兼营证券投资顾问业务时，除其它法律另有规定者外，其从事第二条第二项第一款至第四款之经理人及 ...
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之专任内部稽核人员，应具备证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则或证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则规定之资格条件。 第12条 事业之内部稽核实施细则 业务行为之控制作业，列为每年年度稽核计画之稽核项目。 第二项之稽核报告、工作底稿及相关资料应至少保存三年。 第14条 事业内部稽核人员对于检查 ...
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