资深主管人员担任；各分支机构应指定资深主管人员担任专责督导主管，负责督导防制洗钱相关工作。 (二)客户有下列情形者，本公司职员应婉拒受理其申购或委托， 填报之资料。 4.探询逃避申报之可能性。 5.急欲说明资金来源清白或非进行洗钱。 6.坚持交易须马上完成，且无合理解释。 7.意图提供利益于本公司职员 ...
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监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文7条(原名称：「期货商防制洗钱注意事项」模板) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字 主管。 2.完成内部申报流程作业后，以传真或其它可行方式尽速向法务部调查局(洗钱防制中心)申报，并立即补办书面资料寄送。 (四)应注意保密，防止申报之 ...
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或从业人员认为可疑之情况。 第3条 本公司应依下列规定，订定防制洗钱内部管制程序 (一)妥善保存完整正确之交易纪录凭证。 1.应留存足以了解交易全貌之 应填报之资料。 2.探询逃避申报之可能性。 3.急欲说明资金来源清白或非进行洗钱。 4.客户之描述与交易本身显不吻合。 5.意图提供利益于从业人员，以 ...
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台币一百万元以上(含等值外币)，而无法叙明合理用途者。 6.符合防制洗钱注意事项所列疑似洗钱表征之交易，经金融机构内部程序规定，认定属异常交易者。 (三) 立即向法务部调查局申报。 (6)前揭向法务部调查局申报事宜，应于发现疑似洗钱交易之日起10个营业日内完成。 2.前揭申报如属明显重大紧急案件，金融 ...
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书，并请客户提供已了解商品风险之确认书。业务人员应针对客户有无涉及洗钱与不法交易执行检查程序并出具确认报告书。 (三)证券商应制作客户权益手册提供客户，并 法令规定。内部稽核部门应对了解客户之评估作业、客户投资额度与范围之合适性及洗钱防制等作业执行情形加强查核，检讨相关控管及机制建置成效。证券商办理本 ...
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、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条 总代理人之声明与保证总代理人兹声明并保证： 一、 控制程序。就相关交易活动之限制，双方同意依附件七之规定为之。第十一条 洗钱防制销售机构应依中华民国相关法令、其内部控制制度【及附件八】之规定， ...
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五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条 总代理人之声明与保证总代理人兹声明并保证：一、 控制程序。就相关交易活动之限制，双方同意依附件六之规定为之。第十一条 洗钱防制销售机构应依中华民国相关法令、其内部控制制度【及附件八】之规定， ...
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之管理机制之建立。 (二)对高风险客户往来交易例外管理机制之建立。 (三)防制洗钱训练机制之建立。 十、第六点所称业务推广及客户账户风险管理之作业准则 业务人员充分告知客户后，应留存纪录以供查证。银行应针对客户有无涉及洗钱与不法交易执行检查程序并出具经客户确认之报告书。 (五)银行应制作客户权益手册 ...
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，对经营、管理及客户权益，不得有不利之影响，并应确保遵循银行法、洗钱防制法、计算机处理个人数据保护法及其它法令之规定。 金融机构对委外事项应 委外事项及内容。 (二)受委托机构应遵守金融机构应遵守之法规 (包括银行法、洗钱防制法、计算机处理个人数据保护法及其它法令之规定)。 (三)受委托机构应建立内部 ...
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取得基金之受益人大会委托书，影响受益人大会之召集或决议。 七、应确实遵守打击金融犯罪之相关规定，并参考本会『证券投资信托暨顾问事业防制洗钱应行注意事项』标准模板订定防制洗钱作业应行注意事项，以落实内部控制与管理。 第17条 本公会会员于提出业务申请或经营业务期间，应依法令规定接受本公会所为之检查与 ...
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