本条例第156(2)(a)条，如持牌法团停止进行所有它获发牌进行的受规管活动，则该法团须拟备的财务报表及其他文件如下─ (a)一套第(1)(a)款提述的帐 实体(视属何情况而定)在该表所关乎的财政年度终结时的业务状况； (c)该损益表是否真实而中肯地反映该持牌法团或有联系实体(视属何情况而定)在该表所 ...
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假设及参数设定与信赖区间的选择，因此应比较估计(预测)的市场风险与实际结果(真实损益)，以确保统计基础衡量法估计的准确性。若估计与实际结果有重大差异， 订定，宜参酌以下因素： (1) 各部门之历史绩效。 (2) 是否为新商品或新的营业活动。 (3) 证券商之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标 ...
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而言，指稳定价格操作人在基本稳定价格行动中就该有关证券而采取的首次行动； “佣金”(commission)指任何形式的佣金，包括在与任何受规管活动有关连的情况下提供或给予的任何种类的利益； “招股章程”(prospectus)─ (a)就某公司的任何有关证券的要约而言，指根据《公司条例》(第32章) ...
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规管活动的业务─ (a)备存(如适用的话)会计、交易及其他纪录，而该等纪录须足以─ (i)解释和反映该等业务的财政状况及运作； (ii)令可以真实和 等证券存放于何人； (ii)该等证券开始如此存放的日期；及 (iii)该等证券是否作为贷款或垫支或任何其他目的之保证而持有的； (h)由该中介人持有但 ...
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人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十五、以非登记名称或非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十六、其它违反证券暨期货管理法令或经证期会规定不得 )、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次 ...
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五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关规定不得 、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门 ...
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五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关规定不得 、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门 ...
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，并作成稽核报告，备供查核。 前项之稽核报告，应包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第10条 期货顾问事业经营业务，应由 期货顾问事业负责人或业务员者。 八、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当活动，显示其不适合从事期货业者。 负责人为法人者，前项规定对于该法人代表人或 ...
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