之基金或全权委托帐户为同一种股票及其衍生性商品之交易买卖，个人交易不得于该买卖交易前后七日内为之。但得事先获得督察主管或其它由高阶管理阶层所指定之人 买卖相反之投资决定，而影响基金受益人之权益，除有因特殊类型之基金性质或为符合法令、信托契约规定及公司内部控制制度，或法令另有特别许可之情形外，应遵守不得 ...
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任何变动，有关会员应立刻书面通知交易所。 35．除非理事会另行决定，授权职员若非在事先得到原会员书面承诺，在离职日起3个月之内不得成为其他会员的授权职员 其已经或希望加入的企业书面报告给理事会。 57．若非理事会另行规定，为一般或特殊的目的，依条款及本规则规定，存在交易所的保证金存款，不支付任何利息。 ...
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二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 1.2 适当之承作限额。 守则说明： 1.证券商于开发新商品业务时，须确认其与现有商品之差异业经适当之审查并取得授权。并依据作业程序，考量业务承作 ...
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，得免依前开各目规定办理外，其余会计原则变动若未依规定事先报经核备即行采用者，采用新会计原则变动当年度之财务报告应予重编 (四)利率敏感性信息(市场风险)。(格式Ｄ) (五)资金来源运用表(流动性风险)。(格式Ｅ) (六)特殊记载事项(作业风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十 ...
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审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书。 六、已依第十条 ，应载明证券投资信托事业、证券投资顾问事业运用委托投资资产从事有价证券投资或证券相关商品交易，逾越法令或全权委托投资契约所定限制范围者，应由证券投资信托事业 ...
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、发行受益凭证募集证券投资信托基金。 二、运用证券投资信托基金从事证券及其相关商品之投资。 三、接受客户全权委托投资业务。 四、其它经财政部证券暨期货 或租赁契约影本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称 ...
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