三十二章）第二（1）条所界定的公司； “文件”包括任何注册记录册、登记册、簿册、记录、记录带、任何形式的电脑输入或输出、及其他文件或类似的材料（ 及受罚。 35．提起诉讼的期限 就本条例下的罪行提出的告发或申诉，须在犯罪后2年内提出。 36．首席大法官可订立规则 首席大法官可订立规则—— （ａ）以规管 ...
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往来期间为三年： 一、一年以内发生存款不足退票列入记录未经注销达三张者。 二、因使用票据涉及犯罪，经判刑确定并通知票据交换所者。 一年以内发生存款 十一条 （因签章不符而列入拒绝往来户） 支票存款户因发票人签章不符退票列入记录未经注销一年内达三张以上者，票据交换所应通知各金融业予以拒绝往来，拒绝往来 ...
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空白支票及空白本票： 一、已发生存款不足退票情事或经常于退票后再予清偿申请注销记录者。 二、使用支票或本票有其它不正常情形者。 存户之存款被扣押者，应即 退票列入记录未经注销达三张者。 二、因使用票据涉及犯罪经判刑确定者。 一年以内发生存款不足退票列入记录未经注销超过三张，或自原拒绝往来日起算三年内， ...
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地址及电话号码，表格内并可载有─ (a) 单据编号； (b) 交易号码； (c) 以记录顾客身分证据和该项证据的细节的预留位置；及 (d) 具附表2所列表格 b) 本条例适用范围， 的虚假或误导性陈述。 (3) 货币兑换商违反本条，即属犯罪，可处罚款$5000及监禁6个月。 (由1989年第9号第8条 ...
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提出辞职。 （4）由于某一原因被理事会免职在离职正式条文被记人特别委员会议记录之前，特别委员会成员所有行为被视为合法和有效的。 11．特别委员会有权在其 有关交易的严格要求被验证； ｅ、以检查为目的，无论是否按证券法或在香港，犯罪行为或调查； ｆ、源自证券法的与民事程序有关的事宜；和 ｇ、由证券法第一 ...
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宪报刊登的公告指定某日期，规定在该日期前，凡有任何申索尚未记录于有关储蓄互助社簿册内的债权人，须在证明其申索之前，就其申索 没有按照第57条第(3)款向注册官交付文书或决议纪录的文本， 即属犯罪。第79条 限制使用“储蓄互助社”一词或英文“creditunion"一词 版本日期 30/06/1997 ...
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或怀疑客户资料不足以确认身分时，应从政府核发或其它办认文件确认客户身分并加以记录。 2.应对委托帐户及对期货商誉具有高度风险之个人或团体，要特别加强确认 制洗钱注意事项之执行。 第6条 期货商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由期货商对相关人员予以奖励；或期货商从业人员参加国外讲习，搜集 ...
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该客户已向该中介人给予相反的指示，否则该中介人可制备单一份成交单据─ (i)以记录所有该等有关合约；及 (ii)以就每份该等有关合约载入(在适用的范围内)若 中介人的有联系实体无合理辩解而违反本规则中适用于它的任何条文，即属犯罪，一经定罪，可处第4级罚款。 (2)任何中介人或中介人的有联系实体意图诈骗 ...
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时或怀疑客户资料不足以确认身分时，应从政府核发或其它辨认文件确认客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之 者，应给予适当奖励： 一、因申报疑似洗钱案件，对检调单位防范或侦破犯罪有贡献者。 二、参加国内、外防制洗钱相关业务讲习成绩优良或搜集国外法令研 ...
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各款之情事者。 二、除犯期货交易法第二十八条各款所定之罪外，其它之犯罪经判处有期徒刑以上之刑期确定，尚未执行或执行未毕者，但受缓刑宣告者，不在此 考核于每一年度终了后一个月内评定成绩，其评定项目为主要职责及工作要项、出勤记录、奖惩、工作态度及能力等项。 (考核表如附件十二)。 第47条 本会依前条评定 ...
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