规则」之规定办理。 第廿九条 会计 一、经理公司、保管机构应就本基金制作独立之簿册文件，并应依有关法令规定保存本基金之簿册文件。 二、经理公司运用本基金 载明持有受益凭证之编号、受益人姓名或名称及受益权单位数，检附身分证明文件或法人资格证明文件及其影本，连同新印鉴卡及受益凭证，交经理公司或其指定之事务 ...
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大会规则」之规定办理。 第二九条 会计 一、经理公司、保管机构应就本基金制作独立之簿册文件，并应依有关法令规定保存本基金之簿册文件。 二、经理公司运用本基金 载明持有受益凭证之编号、受益人姓名或名称及受益权单位数，检附身分证明文件或法人资格证明文件及其影本，连同新印鉴卡及受益凭证，交经理公司或其指定之 ...
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规则」之规定办理。 第三十三条 会计 一、经理公司、保管机构应就本基金制作独立之簿册文件，并应依有关法令规定保存本基金之簿册文件。 二、经理公司运用本基金 ，载明持有受益凭证之编号、受益人姓名或名称及受益权单位数，检附身分证明文件或法人资格证明文件及其影本，连同新印鉴卡及受益凭证，交经理公司或其指定之 ...
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章程所订足以充分反应股东意见之选举方式。 金融控股公司对于董事会最低席次及其中独立董事资格条件、认定标准及最低席次或所占比例等事项，应依证券交易所或柜台买卖 资料应详实正确并实时更新，以避免有误导之虞。 第60条 金融控股公司召开法人说明会，应依证券交易所或柜台买卖中心之规定办理，并宜以录音或录像方式 ...
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： (一)营业柜台：证券经纪部门与期货部门之营业柜台可共同；但兼具期货商业务员资格之证券商业务人员，其营业柜台，与仅具期货商业务员者或仅具证券商业务人员 期货商业同业公会联合会订定之场地及设备标准规定办理外，总公司之顾问业务部门应具备独立并与其它部门区隔之办公处所，并应建立门禁管制。 十三、证券经纪商 ...
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规定外，应采用累积投票制度以充分反应股东意见。其中经股东会决议得设置独立董事者，其资格条件、认定标准等事项，依第二十五条第二项规定办理之。 降低并分散公司及股东重大损害之风险。 第42条 董事会成员宜依证券商公会或财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划，于新任时或任期中持续 ...
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经理人及业务人员，并应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定之资格条件。 前项从事证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第二条第二项第一款至第 编号、住址、公司所在地、出资额及认股比率。自然人发起人应检附身分证明文件；法人发起人应检附公司章程、公司设立登记证明文件影本、继续经营之证明文件、 ...
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二条及第四十七条所列情事之昼面声明。 一○、第十四条所称独立部门之经理人资格证明文件。 一一、有关短期票券集中保管结算业务之业务章则：应含人员之 此限。 一四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动。 董事及监察人为法人者，其代表人或被指定代表行使职务之自然人，准用前项规定。 第43条 短期票券 ...
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显著方式标示，并应揭露最近年度及截至公开说明书刊印日止私募对象及其资格条件、认购数量、认购价格、与公司关系。(附表八)三、最近股权分散情形 、数量及对象。 (二)预定进度。 (三)股份交换比例之计算方式及依据。 (四)独立专家(如会计师、律师及证券承销商等)表示其股份交换比例合理性之意见书。 (五)受 ...
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涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合从事证券投资顾问业务者。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务时，准用前项规定。 第8条 经营证券 一、参加同业公会委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国取得证券分析师资格，并有二年以上实际经验，经同业公会认可者。 三、中华民国八十九年 ...
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