申请股票上市者，取得现在主要产品之竞争优势、生命周期、持续发展性暨新产品之研究开发计划，以及生产开发技术之层次、来源等数据，以评估市场定位、需求及研究 以评估是否有不符规定情事。 有关第十款董事、监察人能否独立执行其职务之评估，除对其中独立董事及独立监察人之独立性加强评估外，应取得该公司申请上市年度及 ...
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申请股票上柜者，取得现在主要产品之竞争优势、生命周期、持续发展性暨新产品之研究开发计划，以及生产开发技术之层次、来源等数据，以评估市场定位、需求及研究发展 及其对财务报告影响所表示之意见。 七、有关董监事会议之运作，除对独立董事及独立监察人之独立性加强评估外，应取得该公司申请上柜年度及最近三年度该公司 ...
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主要内涵之差异等因素；但执行风险管理之单位或个人应保持独立性，则为影响风险管理成效的重要共同原则。 2.风险管理非仅风险管理单位之职责，公司 拟定证券商风险管理政策。 (2)协助拟定证券商各部门之风险限额及分派方式。 (3)确保董事会所核可风险管理政策之执行。 (4)适时且完整地提出风险管理相关报告。 ...
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亦属本守则规定对象。 (二)申报及核准应注意事项 1.申报之经手人员范围： (1)董事与监察人属法人者(指法人董监事及以法人股东代表人身分担任董监事之该法人股东)： 投资决策之独立性及其业务之机密性，除应落实职能区隔机制之「中国墙」制度外，公司应建立「中央集中下单制度」，即完善建构投资决策过程的监察及 ...
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