情形。(附表七) 三、社会责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造社员价值等。 四、信息设备：主要信息系统硬件、 领域(包括信用风险、市场风险、作业风险及其它风险等)，描述其风险管理目标和政策，包括下列事项： (1)策略及流程。 (2)相关风险管理系统之组织与架构。 ( ...
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情形。(附表十八)三、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造股东价值等。 四、信息设备：主要信息系统硬件、 ，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外重要政策及法律变动对银行财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及产业变化对 ...
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。(附表十八)五、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造股东价值等。 六、信息设备：主要信息系统硬件、 年报刊印日止下列风险管理事项： (一)金融控股公司及其子公司之风险管理组织架构及政策。 (二)金融控股公司及其子公司衡量及控管各风险之方法及暴险量化信息。 1. ...
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作有效之汇总、传递与研判，公司的营运策略及风险管理政策也无法因应主客观环境之变化，进行适当之调整。 2.2风险管理职责 2.2.1董事会 )，以确保记录之正确性。 4.4.13 资产控制 证券商应建立资产控制系统，以保护资产(包括证券商与客户)之安全。 守则说明： 1.所有有价证券与其它资产，包括担保 ...
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取得信息之机制。 (五)监督：系指自行检查内部控制品质之过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否及时、确实，控制作业是否适当、确实，信息及沟通 之一环，目的在协助管理阶层善尽其责任。内部稽核之职能如下： (一)检查保护资产安全之措施是否适当。 (二)检查会计及业务信息是否可靠及完整。 (三)检查 ...
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、员工训练费、劳务费用、书报杂志费、集保服务费、借券费用、兴柜股票代办费、投资人保护费用、什支等。 (十四)营业外支出及损失：凡非因营业关系所发生之财务 其增减变动之重要交易、非交易事项及经济环境之变动。当收入或费用有重大增减变动时，并应说明此项变动之原因。若营运政策、市场状况或其它内外在因素已发生或 ...
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子公司整体之营运活动，建立有效之内部控制制度，并应随时检讨，以因应公司内外在环境之变迁，俾确保该制度之设计及执行持续有效。 证券商除应确实办理内部控制制度之 提供保证等。 九、评核律师、会计师之资格并提名适任人选。 十、订定保护投资人之政策并考核其执行情形。 十一、拟议董事、监察人及经理人之报酬与调整 ...
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