管理基础建设是否完备等。 守则说明： 1.有关风险管理有效性之评估： (1)风险常因客观环境之变动而改变其对业务之影响及冲击程度。因此，有必要对 所有业务之流动性风险(包括市场流动性风险与资金流动性风险)，应订定适当之控管办法，并落实执行。 守则说明 1.证券商应考虑持有部位之集中程度，及市场成交量 ...
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各证券商规模大小、组织架构、管理方式不一，故本标准规范仅就该制度之控制重点作原则性规范，对各相关之内部管理控制用之规章、办法、要点，如员工管理规则 适时取得信息之机制。 (五)监督：系指自行检查内部控制品质之过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否及时、确实，控制作业是否适当、确实，信息及沟通系统 ...
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。 四、会计事务处理程序。 五、财务与出纳作业。 六、其它依行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)规定之项目。 第5条 证券商主办会计人员之任免，除金融 应付税捐、应付薪资及股利等。 经股东会决议通过之应付股息红利，应注明分派办法及预定支付日期。 每期结算损益时，根据课税所得计算之预计应纳所得税，应 ...
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