。 3.交易进行前，业务单位应先取得该交易合法之授权，并遵守相关法规。同时交易过程中的相关文件，应依规定期间完整保存。 4.鉴于衍生性金融商品交易之复杂性、 授权。并依据作业程序，考量业务承作之改变、结构之差异、风险程度及法律与法规等因素。 2.承作新商品业务之核决程序，除应经由相关部门(例如风险管理 ...
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公司之营运结果。 六、监督及处理公司所面临之风险。 七、确保公司遵循相关法规。 八、规划公司未来发展方向。 九、建立与维持公司形象及善尽社会责任 之会议资料。 证券商应制定董事会议事规则(含1会议通知2签名簿等文件备置3确立董事会开会地点及时间之原则4董事会主席、列席人员5董事会开会过程录音或录像之存 ...
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