评估，或由适当之外部评估机构提供。 4.3 流动性风险 4.3.1 流动性风险管理原则 证券商对于所有业务之流动性风险(包括市场流动性风险与资金流动性风险)，应订定 ，并给予适当授权。 2.该制度内容应包含系统备份与回复、快速建立与出脱现有部位之程序、违约交割及临时现金管理需求之程序等。 3.应指派 ...
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在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并叙明其估计基础 及现金流量表、其与国际金融业务分行之合并资产负债表、合并损益表、合并现金流量表及其它经主管机关指定之项目应经会计师查核签证，并应于营业年度终了后四个月 ...
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责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 ，例如确定各部门适当之人事编组、各项交易循环均有良好纪录，同时能避免现金、有价证券或其它资产之浪费，俾适当防范舞弊或无效率情形之发生，并比较 ...
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之办理及移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准 。 十一、庶务、财产、及物品保管。 十二、现金、票据、出纳及保管。 十三、零用金之发放与管理。 十四、权责划分及分层负责事项。 十五、 ...
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、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九、因政府法令变更而发生之重大影响。 十、其它足以影响财务状况或经营结果或现金流量之重要事故或 内依规定公告并申报。 (一)资产负债表。 (二)损益表。 (三)股东权益变动表。 (四)现金流量表。 (五)附注。 (六)各科目明细表。 四、年度财务报告：应于每营业 ...
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书、申请书、保证书及其它相关书面文件。 六、其它经财政部规定之事项。 银行经许可办理现金储值卡业务者，应在其营业执照上登载之。 第9条 银行有下列情形之一者， 银行为之。 第14条 银行经许可发行现金储值卡，其所订定之业务作业、内部控制、稽核制度、安全控管作业、风险管理及帐务处理等规范，应适时检讨改进 ...
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失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九因政府法令变更而发生之重大影响。 一○其它足以影响财务状况、经营结果或现金流量之重要事故或措施。 之租金及其它给付。 四、劳资关系： (一)列示公司重大员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所 ...
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之签订、完成、撤销或失效。 十一、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 十二、因政府法令变更而发生之重大影响。 十三、其它足以影响财务状况、经营结果或现金流量之重要事故或措施。 第16条 财务报表附注应揭露本期有关下列事项之相关信息： 一、重大交易事项相关信息： ...
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财一字第09304219200号函修正发布全文58点 一、台北市政府(以下简称本府)为加强管理债券之发行、印制、保管、拨发、登记、还本付息、挂失止付及核销等 帐。 二十二、债券之提存作业 (一)地政处编造补偿费提存、保管清册(含现金金额与搭配债券数额)，分送经办行、税捐处及用地单位各一份。 (二)经办 ...
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章则：应含组织结构、部门职掌、人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业手册(包括短期票券之保管、发行登录、 中央银行备查。 短期票券集中保管结算机构应将资产负债表、损益表、股东权益变动表、现金流量表及其它经主管机关指定之项目，于其本机构所在地之日报或依主管机关 ...
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