内容至少应包括客户风险等级、产品风险等级之分类，俾依据客户风险之承受度提供客户适当之商品，并应建立监控机制，以避免理财业务人员不当销售或推介之 内部自行举办 1.依照「银行办理财富管理业务应注意事项」规定，银行应特别针对理财业务人员订定训练及考评制度。 2.课程规划以有助于提升财富管理业务专责部门人员 ...
//www.110.com/fagui/law_7880.html-了解详情
四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之 具价格敏感性之相关资讯从事证券之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html-了解详情
四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息或有不当使用之 具价格敏感性之相关资讯从事证券之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 ...
//www.110.com/fagui/law_17431.html-了解详情
专业原则：督促受雇人持续充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财之风气。 六、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当 资料留存备查。其内容应涵盖总体经济分析、产业分析、个别公司各项财务资料分析、产品及其市场分析、股价变动分析与公司未来发展趋势分析等。 第9条 本公会会员 ...
//www.110.com/fagui/law_16757.html-了解详情
四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之 具价格敏感性之相关资讯从事证券之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 ...
//www.110.com/fagui/law_16726.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务