验收报告书或处理退货、记录供货商负债、核准付款、执行与记录现金付款等之政策及程序。 三、生产循环：包括拟订生产计画、开立用料清单、储存材料、投入生产、 定内部控制制度自行检查作业之程序及方法，并监督其执行。 二、公司内部稽核实施细则应将各子公司纳入内部稽核范围，定期或不定期执行稽核作业；稽核报告之发现 ...
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由证券承销商自行认购者，不在此限： (一)购置固定资产。 (二)收购相同产业或生产事业超过半数之股权。 (三)转投资子公司且该子公司系将取得之资金购置固定资产。 重大者。 四、未依公开发行公司建立内部控制制度实施要点规定，订定内部控制制度，含内部稽核实施细则，并经董事会通过者。 五、会计师就内部控制 ...
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二条 （理事或监事之违法行为） 证券商同业公会之理事、监事有违反法令，怠于实施该会章程、规则，滥用职权，或违背诚实信用原则之行为者，主管机关得予纠正 定之事项） 证券交易所，除分别订定各项准则外，应于其业务规则或营业细则中将有关下列各款事项详细订定之： 一 有价证券之上市。 二 有价证券集中交易市场之 ...
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，各不得少于公司已发行股份总额一定之成数。 前项董事、监察人股权成数及查核实施规则，由主管机关以命令定之。 第二十六条之一 已依本法发行有价证券之 主管机关为保护公益或投资人利益，得以命令通知证券交易所变更其章程、业务规则、营业细则、受托契约准则及其他章则，或停止、禁止、变更、撤销其决议案或处分。 ...
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再评估发行人之授信政策、交易条件、款项收回、所售产品关系企业后续投入生产或再销售之情形及其合理性，如未符一般交易常规，其差异之原因及 规定之情事。 (二)本次合并增资发行新股是否符合台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证交所)营业细则第五十一条或柜台中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则第十六条规定。 ...
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发行金融债券。 五 办理放款。 六 办理票据贴现。 七 投资有价证券。 八 直接投资生产事业。 九 投资住宅建筑及企业建筑。 一○ 办理国内外汇兑。 一一 办理商业汇票承兑 千五百万元以上五亿元以下罚金。 银行负责人或职员，二人以上共同实施前项犯罪之行为者，得加重其刑至二分之一。 第一项之未遂犯罚之 ...
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银行后核准办理之其它有关业务。 经中央主管机关核准，得以非信托资金办理对生产事业直接投资或投资住宅建筑及企业建筑。 第102条 信托投资公司经营证券承销商或 。 前项其它金融机构之管理办法，由行政院定之。 第139-1条 本法施行细则，由中央主管机关定之。 第140条 本法自公布日施行。 本法修正条文 ...
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规定。 信托业应建立内部控制及稽核制度，并设置稽核单位。 信托业内部控制及稽核制度实施办法，由主管机关定之。 第43条 信托业因业务或财务显著恶化，不能支付 施行前依银行法设立之信托投资公司应于五年内将其兼营之证券自营商业务、生产事业直接投资、住宅建筑及企业建筑投资业务分割、出售或缩减完毕后，依银行法 ...
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