户建档保存，保存年限不得少于五年。 第二项会计报表格式，由本公会另定之。 第44条 受任人经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围 。除信托契约另有规定者外，保管机构应指派代表人出席股东会，行使表决权，不得委托他人代理行使。全权委托保管机构如接获投资保管账户所持有国内股票之发行公司股东会 ...
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期货交易全权委任契约。但本会另有规定者，不在此限。 六、利用他人名义或由他人利用自己名义执行业务。 七、利用职务上所获知之信息，为自己或委任人 为之行为。 非业务员之其它从业人员除不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员职务。 第55条 期货经理事业之负责人或业务员，有下列情事之一者，由本会 ...
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法应负责之人。 第8条 本法所称保险代理人，指根据代理契约或授权书，向保险人收取费用，并代理经营业务之人。 第8-1条 本法所称保险业务员，指为 契约签订时，保险费未能确定者，不在此限。 第22条 保险费应由要保人依契约规定交付。 要保人为他人利益订立之保险契约，保险人对于要保人所得为之抗辩，亦得以 ...
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（定义＜八＞－－保险代理人） 本法所称保险代理人，指根据代理契约或授权书，向保险人收取费用，并代理经营业务之人。 第八条之一 （定义八之一－－保险业务人 十二条 （受益人之确定） 为亿人利益订立之保险契约，于订约时，该他人未确定者，由要保人或保险契约所载可得确定之受益人，享受其利益。 第五十三条 （ ...
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一、申领执业证书时具报不实者。 二、为未经核准登记之保险业代理经营业务者。 三、为保险业代理经营未经主管机关核准之保险业务者。 四、故意隐匿保险契约之重要事项。 转保或贷款等行为。 八、挪用或侵占保险费或保险金者。 九、以执业证书供他人使用者。 十、有侵占、诈欺、背信、伪造文书行为受刑之宣告者。 十一 ...
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达一定等级以上之金融机构。 兹以甲方为依「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」(以下简称管理办法)之规定，全权委托与其订有全权委托 范围内，乙方应即据以办理交割。上开交易对象出具之交割单据凭证，由乙方代理甲方收受保管之。 甲方之全权委托资金(产)如委托不同投资代理人而分别开立 ...
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此限。 监事应亲自出席监事会议，不得委托他人代理。 第40条 本会常务理事会、理监事联席会议、及会员代表座谈会，由理事长认为有必要时召集之。 第41条 方式为： (一)本会得依据下列标准，分别向所属会员收取事业费： 1.会员因经营全权委托投资业务，应按全权委托经理费收入之0.4％缴纳事业费，每年计收 ...
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买卖有价证券时，无正当理由，将已成交之买卖委托，自全权委托帐户改为自己、他人或其它全权委托帐户，或自其它帐户改为全权委托帐户。 八、未依投资 三人代为处理。 前项得代理受托人处理全权委托投资业务之第三人，以经证期会核准得兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之信托业暨得经营全权委托投资业务之证券投资 ...
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亲自出席理、监事会议，不得委托他人代理，除公假外，连续请假二次，以缺席一次论，如连续缺席满二个会次者，视同辞职，由候补理、监事依次递补。 申购，每一案件应按各自所收公开申购处理费之百分之一，缴纳业务费。 (四)会员因经营或兼营承销商业务，以竞价拍卖方式，办理有价证券承销案件，应按所收投标处理费之百分之 ...
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资产买卖有价证券时，无正当理由，将已成交之买卖委托，自全权委托帐户改为自己、他人或其它全权委托帐户，或自其它帐户改为全权委托帐户。 八、未依投资 ，得使第三人代为处理。 前项得代理受托人处理全权委托投资业务之第三人，以经本会核准得兼营全权委托投资业务之信托业暨得经营全权委托投资业务之证券投资信托事业及 ...
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