相交事项向理事会提出建议。 （5）监督委员会，监督成员对财务要求的遵循情况，并调查对上述情况的申诉和指控。 （6）交易和结算委员会，执行《规则》第五章 任命的审计员审查，审计员必须为会员或合伙人向理事会准备一份报告，交按交易所定期规定的格式完成审计调查表，并根据第四章二十七（1）条规则直接呈交理事会。 ...
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单位人员争论制度上之不完备，发现错误情事不得当面批评，受查单位人员如有申诉或建议，应细心聆听，勿与辩论。 (五)稽核人员应充分了解现行相关法令，并 (五)每年应自行检查内部控制制度设计及执行之有效性，并依主管机关规定格式作成内部控制制度声明书于每会计年度终了后四个月内申报主管机关备查。 (六)前项内部 ...
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人每年累计结汇金额。证券商承作结构型商品除应于交易契约中载明交易纠纷之申诉管道外，于实际发生交易纠纷情事时，应即依照证券商内部控制制度所订之营业 条 证券商从事结构型商品交易者，应于交易契约存续期间透过本中心信息系统依规定之格式逐日申报避险信息。其申报之预计避险部位与实际避险部位最近六个营业日内有三 ...
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、交易单价及总额及累计持有数量等。 4.申报时间及格式：经手人员于到职日起十日内，应向督察主管出具声明书(如附件B)及依制式表格(如附件C、D)申报， 错置情形。对帐应至少每月进行一次。 (五)公司应维持适当程序，以确保客户的申诉获得及时和适当处理，并告知客户依现行制度下其它可行作法。由公司负责督察 ...
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