商电字第0930002298号函订定发布 中华民国九十三年十月二十一日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0930004997号函准予备查 证券商电子式交易账户委托买卖有价证券同意书(范本) 本同意书已于中华民国____年____月____日经委托人自____证券股份有限公司网站下载或携回审阅。 立 ...
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： (一)本身信息：包括登记名称、负责人姓名及公司简介、地址、经营型态、核准证照号码、电子邮件及电话及传真等联络方式及其联络人、加入之自律机构(即商业同业公会)或电子交易之相关规定与措施、以及其会员资格之确认方式。 (二)基金产品或服务之相关信息，如投资风险警语、服务项目及内容等。 ...
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机构核对其形式确认有效后，依指示办理保证金与权利金收付及结算交割；其先以电子传输指示函者，经保管机构核符双方交换之密码，得依指示办理。受任人应于 人之间不公平或利益冲突之情事，处理原则如下： 一、对于影响委任人全权委托交易资金运用之相关信息而有通知委任人必要时，应公平合理对待每一委任人。 二、同一全权 ...
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机构核对其形式确认有效后，依指示办理保证金与权利金收付及结算交割；其先以电子传输指示函者，经保管机构核符双方交换之密码，得依指示办理。受任人应于 人之间不公平或利益冲突之情事，处理原则如下： 一、对于影响委任人全权委托交易资金运用之相关信息而有通知委任人必要时，应公平合理对待每一委任人。 二、同一全权 ...
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不得有任何墙隔。 四、营业厅必具之设备： (一)期货行情揭示设备。 (二)交易信息设备。 1.专、兼营期货经纪商应具备国内外期货交易所合法授权之国内外期货交易 仅接受华侨及外国人进行期货交易者或仅接受电话或IC卡、语音、因特网等电子式交易型态委托进行期货交易者，应具备计算机设备、受托买卖之营业用电话及 ...
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接受华侨及外国人进行期货交易者或仅接受电话或IC卡、语音、网际网络等电子式交易型态委托进行期货交易者，应具备计算机设备、受托买卖之营业用电话及 证券投资顾问事业未获主管机关核准兼营国外证券相关期货顾问业务者，免出具国外交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)营业用录音设备。 (四 ...
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。 八、委托人基本资料异动申报及未申报之免责事项。 九、证券商应行提供信息及服务事项。 一○、因可归责于他方契约当事人之事由所致损害之范围、仲裁 之格式由证券商订定，报请证券商同业公会备查。 委托人或其代表人、代理人亦得以网际网络等电子式交易型态委托；依该方式委托者，证券商得免制作、代填委托书，惟应依 ...
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十三年九月三日金管证四字第0930127051号函准予备查之「国内证券投资信托基金电子交易作业准则」第伍条第七项规定，证券投资信托事业开办基金电话 依规定检附之相关书件是否齐备。 二、一般控制 (一)电话语音部分：计算机化信息系统处理作业之书面内部控制制度及内部稽核制度是否适当涵盖下列各控制重点： 1 ...
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后，余额由甲方无息返还之。 第八条 甲方同意乙方依下列方式、范围传输交易信息： □国内地区(方式：□数据专线(拨接线路、VPN)□卫星□网际网络(Internet)□期货语音□数据库 第九条 甲乙双方依本契约所作之计算机联机，仅供传输本契约交易信息之用，乙方不得为其它目的而使用之。如有违反，甲方得课 ...
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中间不得有任何墙隔。 三、营业厅必具之设备： (一)证券行情揭示设备。 (二)交易信息设备。 (三)营业柜台： 1同层设有二座营业柜台以上者，柜台与柜台间 接受华侨及外国人买卖有价证券者或仅接受电话或IC卡、语音、网际网络等电子式交易型态委托买卖有价证券者，应具备计算机设备、受托买卖之营业用电话及委托 ...
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