十七条第二项、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法(以下简称全权委托管理办法)第二十七条第二项规定订定之。 第2条 证券投资信托 并由保管机构建立及搜集下列基本数据： 一、证券商、期货商及其它交易对象之银行存款账号或客户保证金专户帐号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 ...
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、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容 机构建立及搜集下列基本数据： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户账号或银行存款账号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、短期票券签证机构 ...
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之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容， 机构建立及搜集下列基本资料： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户帐号或银行存款帐号、户名、交易帐号及结算交割人员之身分资料等。 二、短期票券 ...
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本办法依银行法第四十七条之三第一项规定订定之。 第2条 本办法称银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业(以下简称跨行金融资讯网络事业)，系 ，包括下列项目： 一、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨 ...
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四、业务章则：应含组织结构、部门职掌、人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业手册(包括短期票券之保管、发行登录 者。 三、经主管机关认定无法健全有效经营者。 四、其它不符合本办法规定者。 第17条 经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业申请担任短期票券 ...
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业务。 证券投资顾问事业经营前项第二款业务，应依证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法(以下简称全权委托管理办法)办理。 第6条 证券投资顾问事业之 前项投资分析报告之副本、纪录，应自提供之日起，保存五年，并得以电子媒体形式储存。 证券投资顾问事业依第三十八条规定订定之委任契约， ...
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其代表人、代理人当面填具，或业务人员依据委托人或其代表人、代理人书信、电报、电话、其它电传视讯之委托，以书面或电子方式填具委托书并依规定保存客户 第25条 证券商受托买卖外国有价证券之契约准则及其开户、受托买卖及交割等相关管理办法，由证券商同业公会报请本会核定之。 第26条 证券商及其负责人、受雇人 ...
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，应依下列各款办理： 一、明定合作双方之权利义务关系。 二、合作对象应配合银行作业安全及风险管理之要求。 三、客户之资金移转交易信息应统由银行控管。 四、 本办法施行后一个月内，准用第七条规定陈报财政部，其业务内容有不符本办法之规定者，财政部得要求银行限期补正或调整，逾期未补正或调整者，得命其限期结束 ...
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业务者，应经保险人授权，其核保及理赔人员，并应符合保险业招揽核保理赔管理办法之规定。 第29条 代理人应按其代理契约或授权书所载之范围， 应订定代理人执业道德规范、自律公约及电子商务自律规范，报主管机关备查。 主管机关得视实际需要，委托代理人商业同业公会办理相关业务。 第34条 代理人公司最近三年内无 ...
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本管理规则依证券商营业处所买卖有价证券管理办法第七条及第八条规定订定之。 第2条 本管理规则未规定者，适用本中心业务规则及相关法令规定。 第3条 每月交易营业额之千万分之五计收。 前项成交金额与营业额应按本中心指定之外汇银行该月份每日外汇汇率收盘价中价之平均值换算为新台币。 第35条 国际债券发行人 ...
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