分析节目录像带之内容，以及其主讲人资格条件之证明文件等： (一)所制播之电视节目内容是否未违反「证券投资顾问事业管理规则」 第十二条、证券投资顾问事业 条及本公会「证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范」之规定。 (二)节目主讲人是否具备证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 第四条第一项各款之 ...
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公开说明会及其它营业活动，不论系以自行制播、接受媒体联机或现场访问、callin节目或以其它形式进行，除应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则有关业务人员之 金管会或原证期会核准之营业执照字号及「本节目资料仅供参考」。 二十八、制作电视证券投资分析节目时，未于画面或版面明显处，载明公司名称、金 ...
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广告及公开举办证券投资分析活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供证券投资分析节目，违反前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人 十、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十一、于前款 ...
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之日起，保存五年。 证券投资顾问事业在各种传播媒体提供投资分析者，应将节目录像(音)存查，并至少保存二个月。 第10条 证券投资顾问事业从事广告、公开 十、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视传播媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十一、于前 ...
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广告及公开举办证券投资分析活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供证券投资分析节目，违反前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人 十、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十一、于前款 ...
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