之内容，以及其主讲人资格条件之证明文件等： (一)所制播之电视节目内容是否未违反「证券投资顾问事业管理规则」 第十二条、证券投资顾问事业负责人与业务 六条及本公会「证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范」之规定。 (二)节目主讲人是否具备证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 第四条第一项各款之 ...
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十三、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视传播媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十四、于前款 依本公会所订自行审核与申报作业程序确实执行；前述节目录像(音)资料，应至少保存二个月，但证券投资分析内容涉有争议者，应保存至该争议消除为止。 第8 ...
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、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十一、于前 经营外国有价证券投资推介顾问业务，应将所推介之有价证券相关资料，交付客户；其资料内容有更新时，亦同。 第50条 证券投资顾问事业经核准办理外国有价证券投资推介 ...
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未经证券投资顾问事业之同意，不得将证券投资顾问事业所提供研究分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八、证券投资顾问事业不得收受客户资金或代理从事证券投资行为，亦 、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视传播媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十一、于 ...
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十、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十一、于前款所 研判依据。 十三、以主力外围、集团炒作、内线消息或其它不正当或违反法令之内容，作为招揽之诉求及推介个别有价证券之依据。 十四、引用各种推荐书、感谢函、 ...
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