查核报告： 一、依规定检附之相关书件是否齐备。 二、一般控制 (一)电话语音部分：计算机化信息系统处理作业之书面内部控制制度及内部稽核制度是否适当涵盖 专责单位(人员)负责 2、每笔交易是否确实纪录并经适当核准 三、应用控制电话交易作业之书面内部控制制度与内部稽核制度是否适当涵盖「国内证券投资信托基金 ...
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委员会证券期货局证期七字第0930157677号函准予备查 第1条 为加强控管期货商受理电话办理保证金提领作业，特制订本办法。 第2条 办理保证金收付人员以录音电话 )，以周为单位。以纪录客户帐号、姓名、出金金额、录音时间、录音电话。当周每日抽选的样本应避免重复。 第6条 为保障客户权益，除上述确认 ...
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(七)应于广告及行销活动中明确表示其身分。 (八)应提供客户于网站上或电话查询其交易明细、取消交易之功能。 (九)应建立自律机制，并采行易于使用之 登记名称、负责人姓名及公司简介、地址、经营型态、核准证照号码、电子邮件及电话及传真等联络方式及其联络人、加入之自律机构(即商业同业公会)或电子交易之相关 ...
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「略」。如为金融控股公司者，应增列各子公司摘要表包括公司名称、地址、电话、主要产品、市场结构、金融控股公司对其持股比率、最近二年度之营业收入、 公司简介应记载下列事项： 一、设立日期及开业日期。 二、总公司、分公司之地址及电话。 三、公司沿革：最近五年度及截至公开说明书刊印日止重要不动产之购置、金融新 ...
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同时以副本函报本会。 八、仅接受华侨及外国人进行期货交易者或仅接受电话或IC卡、语音、因特网等电子式交易型态委托进行期货交易者，应具备 之国内外期货交易资讯供货商所出具愿提供交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)办理全权委托期货交易业务之专用录音设备。 (四)公告栏：张贴目的 ...
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画：说明公开说明书之陈列处所、分送方式及索取公开说明书之方法。 三、证券承销商名称、地址、网址及电话。 四、公司债保证机构之名称、地址、网址及电话。 公司简介应记载下列事项： 一、设立日期。 二、总公司、分公司及工厂之地址及电话。 三、公司沿革：最近五年度及截至公开说明书刊印日止办理公司并购之情形、 ...
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以副本函报本会。 十一、仅接受华侨及外国人进行期货交易者或仅接受电话或IC卡、语音、网际网络等电子式交易型态委托进行期货交易者，应 授权之国内外期货交易资讯供货商所出具愿提供交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)办理全权委托期货交易业务之专用录音设备。 (四)公告栏：张贴目的 ...
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事业或基金经信用评等机构评等者，信用评等机构之名称、地址、网址及电话。 八、公开说明书之分送计画：说明公开说明书之陈列处所、分送方式及索取公开说明书 。 三、证券投资信托事业概况。 四、受益凭证销售及买回机构之名称、地址及电话。 五、特别记载事项。 第10条 基金概况应记载下列事项： 一、基金简介。 ...
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、受托机构与信托监察人或特殊目的公司与监督机构名称、地址、电话及网址。 二、创始机构名称、地址、电话及网址。 三、信用增强机构名称、地址、电话及 说明书之陈列处所、分送方式及索取公开说明书之方法。 九、证券承销商名称、地址、电话及网址。 一○、受托机构或特殊目的公司之发言人、代理发言人姓名、职称、联络 ...
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妥善处置的中介人的客户资产的详情。 4.以下的人的姓名、通讯地址、联络电话号码、传真号码及电子邮件地址的改变─ (a)每名获持牌法团委任让 及网站地址(如有的话)； (ii)该法团的投诉主任的联络办法详情(包括通讯地址、电话号码、传真号码及电子邮件地址)； (iii)该法团是否持有根据本条例第117条 ...
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