任何司法程序或其他法律程序； (g)成为与该法团的债权人作出债务偿还安排或任何方式的债务妥协的一方； (h)不遵从任何判决或法院命令； (i)担任已藉着成员 (b)任何作为或建议成为(a)段提述的有联系实体的主管人员的人。 3.以下的人的姓名、通讯地址、联络电话号码、传真号码及电子邮件地址─ (a)每 ...
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，载明甲方及丙方名称，并编定户名及识别码。 第四条 (委托交易之方式及联系方法) 甲方授权丙方全权代理甲方执行期货交易及下单，甲方就前条之期货交易 保管机构同意于开户时应向乙方具实提供姓名、年龄、职业、住所及通讯处所、电话号码、身份证字号(法人应提供名称、代表人、住所及营利事业统一编号)、资产之状况、 ...
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纪录的格式 版本日期 01/04/2003 第3部 杂项条文 (1)中介人或中介人的有联系实体须以下述方式备存它根据本规则须备存的所有纪录─ (a)以中文或英文 得以取览及可随时转为中文或英文书面形式的。 (2)中介人或中介人的有联系实体须采取一切合理必需的程序，以─ (a)防止它根据本规则须备存的 ...
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资料，并将其本人及代理人之详细身分资料建文件，必要时，并应以电话、书面或其它适当之方式向本人确认之。若查证有困难时，应婉拒受理该类之申购或委托 有密集增减其委托金额之异常情形。 (三)于全权委托投资契约存续期间，应与客户经常联系，随时注意及掌握客户财务状况，并每年至少进行一次访谈，以修正或补充客户资料 ...
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客户或已签订期货交易全权委任契约之委任人当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以文字、图画或口头所为之宣传或在报章 执行交易之依据。交易决定书应载明决定交易之标的种类、数量、价格、时机及下单方式等事项。 第30条 全权委托交易决定人员于通知业务员执行全权委托期货交易之交易前 ...
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或已签订期货交易全权委任契约之委任人当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以文字、图画或口头所为之宣传或在报章 为执行交易之依据。 交易决定书应载明决定交易之标的种类、数量、价格、时机及下单方式等事项。 第30条 全权委托交易决定人员于通知业务员执行全权委托期货交易之交易前 ...
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与潜在或已签订全权委托投资契约之客户当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以广告、公开说明会及其它营业活动等方式促销 账户之开立事宜，并于办理完成后通知客户。 客户自行保管委托投资资产者，得以书面方式通知受任人变更证券商、期货商或其它交易对象。 第27条 客户将资产委托全权 ...
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。联机单位传送前二项规定之讯息后，如未获回传讯息，应即查明原因并与本行联系及处理。 十二、联机单位对本行定期存单之投标、申购及本行买进票券操作之申报 、本系统故障或线路中断无法实时恢复时，由业务局全面通告联机单位改以投递书面文件方式办理。联机单位线路中断，应立即通知业务局；并得视故障状况，向业务局申请 ...
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他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十、于有价证券交易时间内，以任何方式向委任人传送无分析基础或根据之建议买卖讯息。 十一、于营业场所 相关部门均应逐日详细登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果 ...
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之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受客户委任，提供证券投资顾问服务前，应先 服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／电话／会议／其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、 ...
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