证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则规定之资格条件。 第12条 事业之内部稽核实施细则至少应包括下列项目： 一、对内部控制制度进行检查，以衡量现行政策、程序 之机制、及时因应环境改变，以调整内部控制制度之设计，并提升内部稽核部门的检查品质及效率；其检查之范围，应涵盖各类内部控制制度之设计及执行。 ...
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公司建立││││││ │内部控制制度处理准则」││││││ │规定，订定内部控制制度││││││ │，含内部稽核实施细则，││││││ │并经董事会通过。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │5.会计师就内部控制制度设││││││ │计或执行之有效性进行 ...
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交易时，对各标的债券之净买进面额或净卖出面额均不得超过该债券流通余额的十分之一。前项选择权交易部位计算方法以证券商买进买权加计卖出卖权视为买进部位、以 ，进行必要之风险管制与信息公开，同时须纳入既有之内部控制及内部稽核制度或实施细则中予以管控。证券商于申请营业处所经营衍生性金融商品交易业务前，应完成其 ...
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第24条 首次办理股票公开发行及公开发行公司，应每年自行检查内部控制制度设计及执行的有效性，并依规定格式作成内部控制制度声明书于每会计年度终了后四个月内报 其执行。 二、公司内部稽核实施细则应将各子公司纳入内部稽核范围，定期或不定期执行稽核作业；稽核报告之发现及建议于陈核后，应通知各受查之子公司改善 ...
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证上字第0930012664号函修正发布第43-1条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年五月三十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证二字第0930002358号 但须于视同最后交易日之次一营业日办理公告事宜： 一、认购(售)权证的到期日、最后交易日，及终止上市日期。 二、履约价格及行使比例。 三、 ...
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字第0930011105号函修正发布第43-1、46-1条条文；并自公告日起实施 中华九十三年五月十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证二字第0930001984号函 ，但须于视同到期日之次一营业日办理公告事宜： 一、认购(售)权证的到期日、最后交易日，及终止上市日期。 二、履约价格及行使比例。 三、 ...
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东银国际所取代而予以解释和具有效力。 (3) 任何遗嘱性质的赠予均不得仅以本条例任何条文的实施为理由而废止。 第7条 补充条文 版本日期： 30/06 的保留条文 版本日期： 30/06/1997 本条例的条文并不损害东银国际修改其组织章程大纲及组织章程细则的权力，或处置或处理其财产、抵押或法律责任、 ...
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届满，则如财政司司长有所指示，海托或该附属公司须藉发给交易其他各方的书面通知，卸弃该项交易。(由1997年第362号法律公告修订) (4)凡根据第(3)款 日期 30/06/1997 (1)(由1993年第80号第6条废除) (2)如因第4条的实施、或因根据第5条终止任何权利或根据第6(3)条卸弃某项 ...
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，则如财政司司长有所指示，恒隆公司或该附属公司须藉发给交易其他各方的书面通知，卸弃该项交易。(由1997年第362号法律公告修订) (4)凡根据第(3 日期 30/06/1997 (1)(由1990年第61号第6条废除) (2)如因第4条的实施、或因根据第5(1)条终止任何权利或根据第6(3)条卸弃某 ...
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、未成年子女合计持有同一银行已发行有表决权股份总数百分之一以上者，应由本人通知银行。 第26条 （增设银行之限制） “中央主管机关”得视国内经济、金融 。 前项其它金融机构之管理办法，由行政院定之。 第139- 1条 本法施行细则，由”中央主管机关”定之。 第140条 本法自公布日施行。 本法修正条文 ...
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