日期及本人、配偶持有之社股数、所具专业知识之情形。理事、监事属法人社员之代表者，应注明法人社员名称及该法人之社员认购社股数。(附表一) (二)总经理、副总 及附卖回约定票债券投资之风险性资产总额。(附表十二) (3)截至最近年度止，担任创始机构，其信托或让与之资产所发行之证券券别、发行总额、流通余额及 ...
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适合担任银行负责人者。 政府或法人为股东时，其代表人或被指定代表行使职务之自然人，担任董(理)事、监察人(监事)者，准用前项规定。 第4条 银行总经理 其具备主管领导能力、银行专业知识或经营银行之能力，可健全有效经营银行业务者。 担任银行总经理或与其职责相当之人者，其资格应事先检具有关文件报经主管机关 ...
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大众、发展国民经济、协调同业关系、增进共同利益为宗旨。 第4条 本公会为法人。 第5条 本会以中华民国行政区域为组织区域，会址设于中央政府所在地。 第 会议，不得委托他人代理。 第41条 本会常务理事会、理事监事联席会议及会员代表座谈会，由理事长认为有必要时召集之。 第42条 理事会及常务理事会开会， ...
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证券交易所，谓依本法之规定，设置场所及设备，以供给有价证券集中交易市场为目的之法人。 第十二条 （有价证券集中交易市场） 本法所称有价证券集中交易市场，谓证券交易所为 之会员供给资金，分担盈亏或发生营业上之利害关系。但会员董事或监事之代表人，对于其所代表之会员为此项行为者，不在此限。 第一百十七条 （ ...
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前应负之责任。 第159条 保险合作社之理事，不得兼任其它合作社之理事、监事或无限责任社员。 第160条 保险合作社，除先向主管机关申请为营业登记 ，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人，或其它个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍保险业务。 第164条 保险业代理人 ...
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十五、其它法律有限制规定者。 政府或法人为股东时，其代表人或被指定代表行使职务之自然人，担任董(理)事、监察人(监事)者，准用前项规定。 第4条 证明其具备主管领导能力、保险专业知识或保险经营经验，可健全有效经营保险业务者。 担任保险业总经理者，应事先检具董(理)事会议事录及有关资格证明文件报经主管 ...
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。 第二节 会员制证券交易所 第一百零三条 会员制证券交易所，为非以营利为目的之社团法人，除依本法规定外，适用民法之规定。 前项证券交易所之会员，以证券自营商及 交易所之会员供给资金，分担盈亏或发生营业上之利害关系。但会员董事或监事之代表人，对于其所代表之会员为此项行为者，不在此限。 第一百一十七条 ...
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，其作价应由同一会计师查核签证，并出具评价合理性之意见书。 第10条 (非农渔会担任新设银行发起人之消极资格） 除农、渔会以外，有银行负责人应具备资格条件 符合银行法第二十五条第二项之规定者。 二、董事、监察人或经理人或法人代表人或被指定代表行使职务者有银行负责人应具备资格条件准则第三条第一项各款情事 ...
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专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事(理事)、监察人(监事)、经理人及其配偶。 证券商如有设置常务董事者，常务董事中宜有独立董事至少一 了解公司各项财务、业务或能协调各部门提供相关资料，并能单独代表公司对外发言者，担任公司发言人及代理发言人。 证券商应设有一人以上之代理发言人，且 ...
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诚信或不正当之活动，显示其不适合从事证券投资顾问业务者。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务时，准用前项规定。 第8条 经营证券投资顾问事业， 分析之人员，应具备第一项第一款至第三款之资格条件之一。 第32条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加同业公会委托机构 ...
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