.作业风险系指：由于内部作业、人员及系统之不当或失误，或因外部事件所造成直接或间接损失之风险。 6.其它风险包括：法律风险、策略风险 (strategy risk or busine-ss risk)和声誉风险 (reputation risk)等。 7.在进行风险辨识时，亦应注意引发风险诸项事件间 ...
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保费直接向保险人负责，而就损失所须付的款额或在可获退还的保费方面，则由保险人直接向受保人负责。 (2)除非另有协定，否则就保费款额和就经纪在立出保单方面 所订合约关涉的船舶的安全抵达，或对受保标的物的安全或保存，没有任何直接或间接的真正权益，亦不真诚预期会取得此权益；或 (b)任何人受雇于某船舶的船东 ...
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因进行该宗内幕交易而获取的利润或避免的损失的数额。 （4）凡一间机构的高级人员违反第十三条委予他的责任，因而直接或间接导致该机构参与的内幕交易发生，审裁 号）取代；及 （ｂ）在第（6）款中，在“不在此限”后加入—— “而问题和答案为《1990年证券（内幕交易）条例》（1990年第62号）所有目的均可被 ...
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可由理事会以同等方式下解雇。这样的解雇或停职不得导致交易所失去要求该官员或雇员赔偿损失的权利。 42．任何引诱或试图引诱交易所的任何官员或职员违反法规第二章二百四 ）信息只能根据第四章第三十一（3）ｃ条规则透露，且被透露者和直接或间接从该人处获取信息的他人，未经有关会员或合伙人同意，不向任何其他人透露 ...
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之董事、监察人、总经理、副总经理、协理、各部门及分公司主管及票券金融公司直接或间接控制之事业对同一转投资事业之持股数，并合并计算综合持股比例。(附表五) 权益维护措施情形。 (二)列明最近年度及截至年报刊印日止，因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前与未来可能发生之估计金额及因应措施。 六、重要契约：列示 ...
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、银行之董事、监察人、总经理、副总经理、协理、各部门及分支机构主管及银行直接或间接控制之事业对同一转投资事业之持股数，并合并计算综合持股比例。(附表五) 权益维护措施情形。 (二)列明最近年度及截至年报刊印日止，因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前与未来可能发生之估计金额及因应措施。 六、重要契约：列示 ...
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、金融控股公司及其子公司、金融控股公司之董事、监察人、经理人及金融控股公司直接或间接控制之事业对同一转投资事业之持股数，并合并计算综合持股比例。(附表五 权益维护措施情形。 (二)列明最近年度及截至年报刊印日止，因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及未来可能发生之估计金额与因应措施。 八、重要契约：列示 ...
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应配合依法需进行之调查程序。 七、收受馈赠之限制 (一)公司及其员工不应直接或间接提供或接受金钱或其它利益，而影响其专业判断能力与客观执行职务。 ( 经理人亦应每月制作投资检讨报呈核其部门主管及总经理。 2.基金投资个股损失达____(如投资成本之____％、或基金净资产价值之____％、或未实现损益 ...
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有控制能力之股东，应遵守下列事项： 一、对其他股东应负有诚信义务，不得直接或间接使公司为不合营业常规或其它不法利益之经营。 二、参加股东会时，本于 之重大缺失或违法情事所提改进意见不为管理阶层采纳，有肇致金融控股公司重大损失之虞者，应立即通报主管机关。 第21条 金融控股公司所属子公司董事、监察人由 ...
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从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与委任人为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、为虚伪、欺罔、谩骂或其它显著有违事实或足致 计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十 ...
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