未能遵循政府相关法规，以及契约本身不具法律效力、越权行为、条款疏漏、规范不周等致使契约无效，而造成之可能损失。 2.策略风险是指由于错误的商业决策 (1)交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 (3)产业别。 (4)国家别。 3.证券商宜采量化之模型或方法衡量信用风险，并据以设定各交易 ...
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并应指示其所委任之证券商，就基金管理所为之证券买卖，应符合所投资国家证券市场买卖交割实务之方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为 足以执行其职务之能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于所有部门之外 ...
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