短期票券集中保管结算机构，有下列情形之一者，主管机关得不予许可： 一、申请文件内容有虚伪不实者。 二、经主管机关限期补正事项未补正者。 三、经主管 、其它不符合本办法规定者。 第17条 经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业申请担任短期票券集中保管结算机构业务者，应于主管机关许可后六个月内，检具 ...
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重大影响者，其通知及公告方式。 四、持股信息与公布周期。 第35条 证券投资信托事业运用指数型基金，为符合指数组成内容而投资有价证券，得不受第十条第一项第 。 第82条 清算人应自清算终结申报本会之日起，就各项帐簿、表册保存十年以上。 第83条 证券投资信托事业所经理之开放式基金，符合下列条件者，得向 ...
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人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户参考。 第7条 受任人应订定经营全权委托期货交易业务之作业程序，其内容应包括期货交易全权委任契约之签订、账户 交易账户分别按日登帐，其交易决策及款项收付之相关凭证应一并归户建档保存，保存年限不得少于五年。 第二项会计报表之格式由本公会另定之。 第38条 ...
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从业人员之资历等基本资料，应提示正确及完整信息供客户参考。 第7条 受任人应订定经营全权委托期货交易业务之作业程序，其内容应包括期货交易全权委任契约之签订、帐 帐户分别按日登帐，其交易决策及款项收付之相关凭证应一并归户建档保存，保存年限不得少于五年。 第二项会计报表之格式由本公会另定之。 第38条 受 ...
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、公开说明会及其它营业促销活动之资料，应于事实发生后十日内向本公会申报并予以保存二年；本公会发现有违反前条各款情事时，应依本公会自律有关规定处理之 于从事全权委托投资业务招揽与营业促销活动时，提示正确及完整信息供客户参考，就所制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务人员 ...
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报酬应由客户与证券投资信托事业或证券投资顾问事业共同约定投资目标、收取条件、内容及计算方式，并列入全权委托投资契约。 三、委托投资资产之净资产价值低于原 委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略。 三、经营全权委托投资业务之部门主管及业务人员之学历与 ...
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期货经理事业自负其责。 第32条 期货经理事业之宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定管理办法，申报本会 六、利用他人名义或由他人利用自己名义执行业务。 七、利用职务上所获知之信息，为自己或委任人以外之人从事交易。 八、运用全权委托期货交易资金从事足以 ...
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名词的，也包括阴性和中性名词，反之亦然。 3．对一百零一条所陈述的内容，任何证券条例，证券和期货代理委员会条例、股票交易所联合条例或条款中阐释的定义 的人员获得的资料应由交易所保存，并被视为保密、不经会员或合伙人的事前同意不得向任何他人透露，除非理事会可不经预先透露这些信息： ａ、当理事会有法律义务 ...
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各信托契约或集合管理帐户之全权决定运用信托财产为有价证券之投资决策过程、内容及绩效，并由投资决策人员作成投资检讨报告。 信托业对于投资决策人员完成之投资检讨 信托契约或集合管理帐户之全权决定运用信托财产为有价证券投资资金运用之相关信息而有通知委托人或受益人必要时，应公平合理对待每一委托人及受益人。 二 ...
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营业日公告前一营业日本基金每受益权单位之净资产价值。 (三)每月公布基金投资组合内容及比例。 (四)本基金暂停及恢复计算买回价格事项。 (五)经理公司或保管 经过之要领及结果。 (三)议事录应与出席受益人之签名簿及代理出席之委托书一并保存于经理公司。但以书面方式召集、出席大会者，不需受益人签名簿。 第 ...
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