为加强监督，宜由独立监察人为公司之代表。 第47条 监察人得随时调查公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 监察人查核公司 股东利益最大化之同时，应关注投资人权益、证券市场交易秩序等问题，并重视公司之社会责任。 第60条 证券商应确实依照相关法令之规定，忠实履行信息揭露之义务。 ...
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或调取其有关证件。 第六十五条 （违法之纠正） 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以命令纠正之。 处分） 证券交易所之行为，有违反法令或本于法令之行政处分，或妨害公益或扰乱社会秩序时，主管机关得为下列之处分： 一 解散证券交易所。 二 停止或禁止证券交易所 ...
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之重大嫌疑者，并得封存或调取有关证件。 第六十五条 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以命令纠正之。 及其业务之指导与监督，由主管机关以命令定之。 第九十一条 主管机关为保障有价证券买卖之公正，或保护投资人，必要时得命令证券商同业公会变更其章程、规则、决议 ...
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，宜由独立监察人为金融控股公司之代表。 第41条 监察人得随时调查金融控股公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 监察人查核 股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题，并重视社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针，内容包括消费申诉及争议 ...
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制度列为检查项目，并于查帐报告书内说明其执行情形，俾使社会大众了解期货经理事业经营状况，以维护投资人之权益。 七内部控制之内容： 为便于内部控制 得以持续有效实施，并协助管理阶层确实履行其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性 ...
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控制制度列为检查项目，并于查帐报告书内说明其执行情形，俾使社会大众了解期货经理事业经营状况，以维护投资人之权益。 七、内部控制之内容： 为便于内部控制 ，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员，协助管理阶层调查、评估内部控制制度，适时建议改进，以求有效持续实施。 十一、本标准 ...
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条 本会定名为「中华民国期货业商业同业公会」(以下简称本会)。 第3条 本会以保障投资大众、发展国民经济、协调同业关系、增进共同利益为宗旨。 第4条 本公会为 会员员工基本数据之建立及动态之调查、登记事项。 九、关于会员委托证照之申请变更、换领及其它服务事项。 十、关于会员或社会公益之举办事项。 十一 ...
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事故特别补偿基金 第36条 为使汽车交通事故之受害人均能依本法规定获得基本保障，应设置汽车交通事故特别补偿基金 (以下简称特别补偿基金) 。 前项特别补偿基金为 之纪录增减之。 第42条 保险人应设立独立会计，记载本保险之业务及财务状况。并将经营本保险有关资料陈报财政部及交通部。 第五章 罚则 第43 ...
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