能确保股东对公司重大事项享有充分知悉、参与及决定等权利之公司治理制度，以保障股东权益及公平对待所有股东。 第4条 金融控股公司应依照公司法及相关法令之规定 八、规划公司未来发展方向。 九、选任会计师或律师等专家。 十、协调并监督公司及其子公司之内部权责。 十一、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 第 ...
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阶层确实履行其责任，进而落实公司治理制度。 第4条 证券商执行公司治理制度应以保障股东权益为最大目标，并公平对待所有股东。 证券商应建立能确保股东对公司重大 之风险。 七、确保公司遵循相关法规。 八、规划公司未来发展方向。 九、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 十、选任会计师或律师等专家。 十一、 ...
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会定名为「中华民国期货业商业同业公会」(以下简称本会)。 第3条 本会以保障投资大众、发展国民经济、协调同业关系、增进共同利益为宗旨。 第4条 本公会为法人 违规之议处事项。 十三、关于接受机关、团体之委托服务事项。 十四、关于社会运动之参加事项。 十五、关于维护期货交易之秩序、公正及保护期货交易人或 ...
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业务发展计划。 二、从业员工：最近二年度从业员工人数、平均服务年资、平均年龄、学历分布比率、员工持有之专业证照及进修训练情形。(附表七) 三、社会责任 制度执行情形。 二、保障社员权益之措施。 三、理事会执行职务之情形。 四、监事及监事会监督业务之执行情形。 五、功能性委员会之设置与运作情形。 六、 ...
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第一章 总则 第一条 （立法宗旨） 为发展国民经济，并保障投资，特制定本法。 第二条 （法律适用） 有价证券之募集、发行、买卖，其管理、监督依本法之 处分） 证券交易所之行为，有违反法令或本于法令之行政处分，或妨害公益或扰乱社会秩序时，主管机关得为下列之处分： 一 解散证券交易所。 二 停止或禁止证券 ...
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第一章 总 则 第一条 为发展国民经济，并保障投资，特制定本法。 第二条 有价证券之募集、发行、买卖，其管理、监督依本法之规定；本法未规定者，适用公司法 十三条 证券交易所之行为，有违反法令或本于法令之行政处分，或妨害公益或扰乱社会秩序时，主管机关得为下列之处分： 一、解散证券交易所。 二、停止或禁止 ...
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第2条 本会定名为「中华民国证券商业同业公会」。 第3条 本会以保障投资大众，发展国民经济，协调同业关系，增进共同利益为宗旨。 第4条 本会以中华民国 加强国民外交事项。 十七、关于接受机关、团体之委托服务事项。 十八、关于社会运动之参加事项。 十九、关于维护有价证券买卖之公正及保护投资人事项。 二十 ...
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程序，包括核准、验证、调节、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、保障资产实体安全，及与计画、预算或前期绩效之比较。 (四)信息及沟通：内部控制须能 经理事业之内部控制制度列为检查项目，并于查帐报告书内说明其执行情形，俾使社会大众了解期货经理事业经营状况，以维护投资人之权益。 七、内部控制之内容： 为 ...
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程序，包括核准、验证、调节、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、保障资产实体安全，及与计画、预算或前期绩效之比较。 (四)信息及沟通：内部控制须能 经理事业之内部控制制度列为检查项目，并于查帐报告书内说明其执行情形，俾使社会大众了解期货经理事业经营状况，以维护投资人之权益。 七内部控制之内容： 为便于 ...
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