得以持续有效实施，并协助管理阶层确实履行其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及 特殊情况。 (六)稽核人员应事前熟知受查单位之历史背景、重要资料及以往稽核报告内容。 (七)稽核人员应对查核结果予合理判断，并根据可靠之理论基础，取得 ...
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处分） 证券交易所之行为，有违反法令或本于法令之行政处分，或妨害公益或扰乱社会秩序时，主管机关得为下列之处分： 一 解散证券交易所。 二 停止或禁止证券 条所定之事业，对于主管机关命令提出之帐簿、表册、文件或其他参考或报告资料之内容有虚伪之记载者。 五 发行人、证券商、证券商同业公会、证券交易所或第十 ...
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，或保护投资人，必要时得命令证券商同业公会变更其章程、规则、决议或提供参考、报告之资料，或为其他一定之行为。 第九十二条 证券商同业公会之理事、监事有 六十三条 证券交易所之行为，有违反法令或本于法令之行政处分，或妨害公益或扰乱社会秩序时，主管机关得为下列之处分： 一、解散证券交易所。 二、停止或禁止 ...
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经济建设，促进证券市场发挥其应有之功能事项。 二、关于国内外证券业务之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三、关于政府经济政策与证券交易 加强国民外交事项。 十七、关于接受机关、团体之委托服务事项。 十八、关于社会运动之参加事项。 十九、关于维护有价证券买卖之公正及保护投资人事项。 二十 ...
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法人、社团法人，且于本县内从事福利服务者。 2.从事本县社会福利之需求调查或研究发展、绩效评估之大学社会福利相关学系。 (二)补助项目 1.一般性补助：由本府 超过新台币三十万元时(不含资本门)，应将全部实际支用经费明细及成果报告，送本府备查。 (三)单项计划补助金额超过新台币十万元或同一年度补助经费 ...
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会员员工基本数据之建立及动态之调查、登记事项。 十、关于会员委托证照之申请变更、换领及其它服务事项。 十一、关于会员或社会公益事业之举办事项。 十二 大会、理事会决议之行政事项。 二、处理本会日常行政事务，并适时向理事长提出报告。 三、列席参加会员大会、理事会、监事会及常务理、监事会等会议。 四、管理 ...
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意见与理由列入会议纪录。 董事会进行中非担任董事之相关部门经理人员应列席会议，报告目前公司业务概况及答复董事提问事项，以协助董事了解公司现况，作出适当决议。 最大化之同时，应关注投资人权益、证券市场交易秩序等问题，并重视公司之社会责任。 第60条 证券商应确实依照相关法令之规定，忠实履行信息揭露之义务 ...
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及会员员工基本数据之建立及动态之调查、登记事项。 九、关于会员委托证照之申请变更、换领及其它服务事项。 十、关于会员或社会公益之举办事项。 十一、 理事会各种会计报告书类。 五、稽核理事会之经费收支状况。 六、向会员大会提出年度监察报告。 七、议决常务监事及监事之自行辞任。 八、其它依职权应监察之事项 ...
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意见与理由列入会议纪录。 董事会进行中非担任董事之相关部门经理人员应列席会议，报告目前公司业务概况及答复董事提问事项，以协助董事了解公司现况，作出适当决议。 利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题，并重视社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针，内容包括消费申诉及 ...
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契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及相关风险 次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。 申诉对象之员工，应全力配合 ...
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