稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，管理单位与营业单位是否切实 主管机关备查。 第35条 银行内部稽核人员及遵守法令主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致银行重大损失者，均应 ...
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内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，各单位是否切实执行内部控制及执行内部控制之效益是否合理 。 第30条 金融控股公司内部稽核人员及遵守法令主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致金融控股公司重大损失者 ...
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内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，各单位是否切实执行内部控制及执行内部控制之效益是否 机关备查。 第22条 金融控股公司稽核人员及遵守法令主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致金融控股公司重大损失者 ...
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1998 在本条例中，除文意另有所指外─ “人”(person) 包括众人组成的团体，不论其是否法团； “公众假期”(general holiday) 的涵义，与《公众假期条例》(第149章)中 汇票可以是出具予两名或超过两名受票人，不论该等受票人是否合伙人，但出具予两名可任择其一的受票人，或出具予两 ...
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百分之四十者，应叙明是否经股东会决议或章程另有规定。 六、投资金额超过被投资公司实收股本百分之五十之转投资事业最近两年度违法受处分与改善情形。 第 发行有关之决议文(含章程新旧条文对照表及盈余分配表)。 二、取得或处分资产处理程序。 三、衍生性商品交易处理程序。 四、其它依本会规定应记载之程序或办法 ...
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每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 第24条 金融控股公司宜优先设置审计委员会，其主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二 能力。 第71条 金融控股公司稽核人员及遵守法令主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致金融控股公司重大损失者 ...
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且不得为全权委托交易账户、自己账户或促使他人从事相关交易。获悉信息之人员无法确定是否为前项所称之重大消息时，应就获悉之信息先以机密方式作成书面报告，交由 受任人经营全权委托期货交易业务发生纷争时，应依其内部控制制度订定之处理程序及本公会订定之纷争调解处理办法办理。 第60条 受任人及其负责人、业务员 ...
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通知期货经纪商及其它交易对象停止相关交易。 委任人得于收到通知后十日内，决定是否另行委任其它经目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务之新受任人继续运用 任人经营全权委托期货交易业务发生纷争时，应依其内部控制制度订定之处理程序及本公会订定之纷争调解处理办法办理。 第60条 受任人及其负责人、业务员 ...
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之一方对于他方应通知之事项而怠于通知者，除不可抗力之事故外，不问是否故意，他方得据为解除保险契约之原因。 第58条 要保人、被保险人或受益人 社员。 第160条 保险合作社，除先向主管机关申请为营业登记外，其它登记程序，适用合作社法合作社设立登记之规定。 第161条 保险合作社之社员，对于保险合作社 ...
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无误」字样戳记。 客户为政府机构或公营企业，如于其所订公开征求受托机构作业程序、申请须知之记载事项及经营计划建议书等数据内容，足以涵盖前项规定要项者， 促使他人买卖该公司发行之有价证券或从事相关证券相关商品交易。获悉信息之人员无法确定是否为前项所称之重大消息时，应就获悉之信息先以机密方式作成书面报告， ...
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