销售有价证券业务查察办法」对会员进行查核，发现会员有经营不善，发生亏损致信用难以维持，或遇有突发事件者。 二、存款不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 三、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 四、违反法令或本公会会员自律公约情节重大，经主管 ...
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查察作业办法)对会员进行查察，发现会员有经营不善，发生亏损致信用难以维持，或遇有突发事件者。 二、内部稽核作业有重大缺失者。 三、因存款不足遭退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 四、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 五、违反法令或本公会章程、自律公约及其它 ...
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查察作业办法)对会员进行查察，发现会员有经营不善，发生亏损致信用难以维持，或遇有突发事件者。 二、内部稽核作业有重大缺失者。 三、因存款不足遭退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 四、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 五、违反法令或本公会章程、自律公约及其它 ...
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为前条之查察时，发现其会员有经营不善，发生亏损致信用难以维持，或遇有突发事件者，应即为项目检查，并予辅导；其办法由期货业商业同业公会拟订，申报本会 或期货结算机构章程、规则等之处置事项。 三、会员因经营期货交易相关业务发生诉讼事件。 四、会员入会或退会。 五、会员财务报告之审阅结果。 六、理事会之决议 ...
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为前条之查察时，发现其会员有经营不善，发生亏损致信用难以维持，或遇有突发事件者，应即为项目检查，并予辅导；其办法由证券投资信托暨顾问商业同业公会 三、会员因经营证券投资信托、证券投资顾问、全权委托投资与境外基金相关业务发生诉讼事件。 四、会员入会或退会。 五、会员财务报告之审阅结果。 六、理事会之决议 ...
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本公会有关自律规定者，依本公会章程、自律公约及其它相关规定处分，并函报目的事业主管机关。 第10条 本公会对会员一般查察，发现有经营不善，发生亏损致信用难以维持，或遇有突发事件，或内部稽核作业有重大缺失者，即为项目检查，并予辅导，其办法另订之。 第11条 本办法 ...
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相关法规或本公会有关自律规定者，依本公会章程、自律公约及其它相关规定处分，并函报证期会。 第10条 本公会对会员一般查察，发现有经营不善，发生亏损致信用难以维持，或遇有突发事件，或内部稽核作业有重大缺失者，即为项目检查，并予辅导，其办法另订之。 第11条 本办法经本 ...
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声誉风险 (reputation risk)等。 7.在进行风险辨识时，亦应注意引发风险诸项事件间之关联性。 8.为辨识商品风险因子，可运用商品/风险矩阵做为参考标准 。 守则说明： 1.风险之衡量包括风险之分析与评估。前者系透过对风险事件发生之可能性及一旦发生时，其负面冲击程度之分析等，以了解风险对 ...
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