之日起六个月内，填具申请书，并检具下列文件，向本会申请核发营业执照： 一、兼营证券投资顾问业务之内部控制制度。 二、符合第三十一条第一项规定之 人员，应具备第一项第一款至第三款之资格条件之一。 第32条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加同业公会委托机构举办之证券投资 ...
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对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之查询，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉 申请合并，应填具申请书，并检具下列文件，向本会申请核准： 一、参与合并证券投资顾问事业之董事会、股东会讨论并决议通过之议事录。 二、依公司法第三百十七条 ...
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十二条之二第一项第三款径自公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东购得： (一)让受双方均应于过户申请书及股票背面签名或盖章 集中保管事业须将该印戳式样函送公司备查。 二、证券集中保管事业应将其参加人编制之股票所有人名册及证券集中保管事业所保管股票号码连同媒体资料送交公司，由 ...
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在此限。 第62- 7条 银行经主管机关勒令停业进行清理时，第三人对该银行之债权，除依诉讼程序确定其权利者外，非依前条第一项规定之清理程序，不得行使 定之。 第74条 商业银行得向主管机关申请投资于金融相关事业。主管机关自申请书件送达之次日起十五日内，未表示反对者，视为已核准。但于前揭期间内，银行不得 ...
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在此限。 第62-7条 银行经主管机关勒令停业进行清理时，第三人对该银行之债权，除依诉讼程序确定其权利者外，非依前条第一项规定之清理程序，不得行使。 定之。 第74条 商业银行得向主管机关申请投资于金融相关事业。主管机关自申请书件送达之次日起十五日内，未表示反对者，视为已核准。但于前揭期间内，银行不得 ...
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处理)调处委员会于接获调处申请书后，应即推派无本办法第九条所定应回避事由之调处委员三人组成个案调处小组，负责个案之实质调处。调处案件经个案调处 通知双方争议当事人或其代理人到场，并将调处申请书之缮本一并送达他造当事人。争议当事人接获前项通知，应于调处日期到场参加调处。当事人无正当理由于调处日期不到场者 ...
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条 调处委员会于接获调处申请书后，应即推派无本办法第九条所定应回避事由之调处委员三人组成个案调处小组，负责个案之实质调处。调处案件经个案调处小组 通知双方争议当事人或其代理人到场，并将调处申请书之缮本一并送达他造当事人。争议当事人接获前项通知，应于调处日期到场参加调处。当事人无正当理由于调处日期不到场 ...
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分支机构，应检具下列书件，向证期会申请核准： 一、分支机构设立申请书。 二、公司章程。 三、营业计画书：应载明分支机构业务经营之原则、内部组织分工、人员 三年以上者。 前项所称专业投资机构，准用第十八条第三项之规定。 第27条 证券投资信托事业之业务人员，应参加证期会所指定机构办理之职前训练与在职训练 ...
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文件： 一、保险单或其誊本。 二、被保险人死亡证明文件及除户户籍誊本。 三、申请书。 四、要保人的身分证明。 本公司应于收齐前项文件后十五日内给付之。 ，以○○地方法院为第一审管辖法院。但不得排除消费者保护法第四十七条及民事诉讼法第四百三十六条之九小额诉讼管辖法院之适用。 保单红利的计算及给付 (如本 ...
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文件： 一、保险单或其誊本。 二、被保险人死亡证明文件及除户户籍誊本。 三、申请书。 四、要保人的身分证明。 本公司应于收齐前项文件后十五日内给付之。 ，以○○地方法院为第一审管辖法院。但不得排除消费者保护法第四十七条及民事诉讼法第四百三十六条之九小额诉讼管辖法院之适用。保单红利的计算及给付(如本保险 ...
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