接受受益权单位之申购，应指示保管机构自保管机构收受申购人之现金或票据兑现后之三个营业日内，将申购价金无息退还申购人。 八、自募集日起________日内，申购人 分别通知受益人。 九、前项之通知，应送达至受益人名簿所载之地址。 十、清算人应自清算终结申报金管会之日起，将各项簿册及文件保存至少十年。 第 ...
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不接受受益权单位之申购，应指示保管机构自保管机构收受申购人之现金或票据兑现后之三个营业日内，将申购价金无息退还申购人。 八、自募集日起______日内，申购人 分别通知受益人。 九、前项之通知，应送达至受益人名簿所载之地址。 十、清算人应自清算终结申报金管会之日起，将各项簿册及文件保存至少十年。 第廿 ...
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(一)本基金投资于________________之上市上柜股票为主。原则上，本基金自成立日起三个月后，投资于股票之总额不低于本基金净资产价值之百分之七十(含)。 (二 受益人。 九、前项之通知，应送达至受益人名簿所载之地址。 十、清算人应自清算终结申报金管会之日起，将各项簿册及文件保存至少十年。 ...
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其它权利。 第113条 信托投资公司应设立信托财产评审委员会，将各信托户之信托财产每三个月评审一次；并将每一信托帐户审查结果，报告董事会。 第114条 信托 罚金： 一、于主管机关指定期限内拒绝将银行业务、财务有关之帐册、文件、印章及财产等列表移交予主管机关指定之监管人、接管人或清理人，或拒绝将债权、 ...
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2、本基金之设定参数，含参与比率及投资期间，并注明实际参与率厘定之时间，以及通知受益人之方式。 (二)指数型基金及指数股票型基金： 1、指数编制方式及经理公司追踪、 金额。 (三)公开说明书刊印日前一季止，本基金净资产价值最近三个月、六个月、一年、三年、五年、十年及自基金成立日起算之累计报酬率。 ( ...
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（信托财产评审委员会） 信托投资公司应设立信托财产评审委员会，将各信托户之信托财产每三个月评审一次；并将每一信托帐户审查结果，报告董事会。 第114条 （ 以下罚金：一 于主管机关指定期限内拒绝将银行业务、财务有关之帐册、文件、印章及财产等列表移交予主管机关指定之监管人、接管人或清理人，或拒绝将债权、 ...
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证券商为衍生性金融商品业务之广告及营业促销活动时，对特定客户所制作之相关文件内容，应遵守下列事项： 一、需务求相关内容之正确性，以避免误导投资大众之 自我检查表，于对外为广告行为后十个营业日内报本中心备查。 第11条 (罚则) 证券商违反本规范时，由本中心先行通知证券商限期提出说明、补正改善或配合办理 ...
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或提高其利率、变更利息计算方式时，应于六十日前以书面或事先与持卡人约定之电子文件通知持卡人，并应说明其增加、变更原因，持卡人如有异议得终止契约。 十六、金融机构 。 二十七、金融机构办理现金卡业务，当期应缴付款项超过指定缴款期限六个月者，应于三个月内，将全部垫款金额转销为呆帐。 二十八、办理现金卡业务 ...
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含转换公司债)及外国债券。 第16条 远期交易成交日至给付结算日之期间，应为三个营业日以上，一年以下。选择权交易之存续期间自成交日起算须一年以下。 审核外，本中心得要求证券商提供相关文件进行项目审核，必要时并得限制其承作总额度。 第45条 证券商有下列情事之一者，本中心得通知其限期补正或改善： 一、 ...
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复印件一份。 （3）在各种报纸上刊登的募股说明书或简介或公开报价通知等广告的复印一份。 （4）公司注册登记执照的正式副本或影印件一份。 （5）公司 《证券上市管理规则》。 Ｂ．部分资本已经上市的公司： （Ⅰ）申请者必须在将下列文件公诸于众的14个营业日前向上市部呈交这些文件的草样以备审批； （1）募股 ...
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