二年五月十六日台湾证券交易所股份有限公司台证企字第0920750183号函修正发布名称及全文14条；并自即日起实施(原名称：台湾证券交易所股份有限公司买卖受益凭证 ) 第1条 本办法依据本公司营业细则第五十五条规定订定之。 第2条 证券投资信托事业依证券投资信托基金管理办法募集证券投资信托封闭式基金而 ...
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证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行细则第十二条规定缴交证照费之收据。 前项第三款业务章则，应载明 。 信托业兼营证券投资顾问业务者，应指拨专用营运资金；其金额不得低于全权委托管理办法第四条第一项第一款所定之金额。 第15条 信托业申请兼营证券投资 ...
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局(人)字第0940500544号令订定发布全文25条；并自发布日施行 第1条 本细则依中央行政机关组织基准法第八条第一项后段规定订定之。 第2 主要国家之监理合作及信息交流。 (四)美洲金融情势发展之观察及研究。 (五)外银管理办法、银行作业委外规范之拟订及解释。 (六)银行办理衍生性金融商品规范之 ...
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及衡量营运之效率，适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，并协助管理阶层确实履行其责任。 三、内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理 并熟谙期货经理事业现行内部控制各种制度、规章，尚应透彻了解受查单位之单行办法及特殊情况。 (六)稽核人员应事前熟知受查单位之历史背景、重要资料及以往 ...
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0930015024号公告修正发布第77-4条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月二十三日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930128317号函 第77-4条境内 及外国人办理第一、二、三项之登记，如有「华侨及外国人投资证券管理办法」第十一条规定情事时，本公司即不予登记，已登记者，即 ...
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条；并自公告日起实施 中华民国九十三年四月十九日财政部证券暨期货管理委员会台财证一字第0930106133号函准予备查 第1条 本办法依本公司营业细则第五十五条 帐号应于成交日后第一营业日中午十二时前以书面向本公司申报，但不适用营业细则第八十七条之规定。 第21条 本公司得指定证券自营商负责外国债券应 ...
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承销商申报受辅导公司基本资料作业办法」、「股票初次上市之证券承销商评估报告应行记载事项要点」及其它相关规定办理。证券承销商依本公司营业细则第五十一条、五十 法人中华民国证券柜台买卖中心，证券承销商提出之评估报告或其它相关资料，经发现有违反证券商管理规则第二十五条所订情事者，除依第四、五条规定处记其缺点 ...
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后之调处书，并与原调处书共同归档，其更改以一次为限 第10条 (卷宗之管理)调处程序终结后，承办人员应于申诉处理记录表上登载并编号建档存查，相关档案至少应保管五年。 第11条 (实施日期)本作业细则与本会期货交易纠纷调处办法，同时经本会理事会通过，并报请目的事业主管机关备查施行。 本 ...
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条；并自即日起实施 中华民国九十二年十月十五日证券暨期货管理委员会台财证七字第0920148751号函准予备查 第1条 (调处机构)本办法依「台北市期货商业同业公会 调处者，按件计收费用，每件为新台币壹万元正。 第14条 (调处作业细则)本公会为利纠纷调处作业之进行，应订定「期货交易纠纷调处作业细则 ...
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0930013434号公告修正发布第10、41条条文；并自即日起实施 中华民国九十三年六月七日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930114601号函准予备查 第10 ： 一不符合开户条件。 二利用他人名义开立信用帐户。 三有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第三项、柜台中心业务规则第四十七条 ...
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