二)证券金融、证券集中保管事业财务业务之查核。 (三)证券金融、证券集中保管相关管理规章、业务规章及有关契约之研拟或审核。 (四)都市更新投资信托基金募集与受益凭证发行 ： 一、该科主管案件之分配、审查及初核。 二、该科主管业务之分配及指导。 三、该科职员平时与年终考绩之提供意见。 四、该科职员工作之 ...
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全权委托投资业务操作办法第三条第二项之规定订定之。 本公会审查全权委托投资业务申请案件，除法令规章另有规定外，悉依本要点办理。 第2条 （申请程序） 证券 ，并于录案完成后，本公会即依据委员会之审议结论或意见出具全权委托管理办法第六条第三项规定之审查意见，并同相关书件转报金管会，事后并提理事会报告； ...
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期满或赦免后尚未逾五年者。 六、违反银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法，受刑之宣告确定，尚未执行 副经理或与其职责相当之人之资格证明。 六、公司章程。 七、会计师及律师之审查意见。 八、其它经财政部规定应提出之文件。 前项书件之记载事项如有不 ...
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、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分。 九、会计师及律师之审查意见。 一○、其它经主管机关规定应提出之文件。 第11条 申请设立短期票券 赦免后尚未逾五年。 六、违反本法、银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、信托业法、洗钱防制法或其它金融法规，受刑之宣告 ...
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及产业变化对公司财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业危机管理之影响及因应措施。 (七)进行并购之预期效益及可能风险。 (八)扩充厂房 应揭露下列事项： (一)内部控制声明书。 (二)委托会计师项目审查内部控制者，应列明其原因、会计师审查意见、公司改善措施及缺失事项改善情形。 二、委托经 ...
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时，应评估专家之专业资格、其技术及能力是否足以信赖及其客观性；采用专家审查意见作为评估依据时，应评估专家所用数据之来源及所用之假设或方法是否 及其合理性、发行价格订定方式及对股东权益之影响。 (六)发行人向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申报(请)募集与发行有价证券，发行办法依规定采弹性订定 ...
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，除行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)另有规定外，应填具申请书，并检具金管会规定文件，先送 本公会审查，经本公会出具审查意见后，转报金管 至客户各全权委托投资账户；有偿认购或转换有价证券之权利，由受任人依相关法令规章及全权委托投资契约规定办理。 前项有关权息分配或权利行使所生相关费用，于全权 ...
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保险。 4.年金保险。 5.投资型保险。 (二)新种人身保险商品之推动及管理。 (三)保险商品审查制度及相关法规之研拟及修订。 (四)人身保险契约应记载及不得记载 。 二、该科主管业务之分配及指导。 三、该科职员平时与年终考绩之提供意见。 四、该科职员工作之调派及指挥、监督与日常事务之处理。 五、其它 ...
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概)算及决算审查与汇编，并监督其预算执行。 二、本会所属金融监督管理基金预(概)算及决算审查与汇编，并监督其预算执行。 三、本会岁入岁出预(概)算及 第21条 本会职员之工作，由主任委员视实际需要调配之。 第22条 各科处理事务，意见不同时，由处、室主管决定之；涉及其它处、室职掌者，应会商办理，各处 ...
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行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计 及各部门之职掌分工与作业内容，并经常列席董事会监督其运作情形且适时陈述意见，以先期掌握或发现异常情况。 第46条 监察人应监督公司业务之执行 ...
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