追认通过修正发布名称及全文1点(原名称：「期货顾问委任契约」范本) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 1 。甲方于本契约签订之日起三日内以书面通知解除本契约者，免付顾问报酬。 第十条 契约之终止 (一)本契约于下列任一情事发生时终止之： 1 ...
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第1条 本作业办法依证券投资顾问事业管理规则第四条及证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第九条 及第十条规定订定 (五)新旧任董事、监察人名册对照表。 (六)身分证或护照影本。 (七)证券投资顾问事业董事、监察人或持股百分之五以上股东持股申报表 (附件三)。 (八)法人 ...
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。 第19条 全权委托投资契约及受托证券经纪商之受托买卖契约，应载明证券投资顾问事业、证券投资信托事业运用委托投资资产从事有价证券投资逾越法令或全权委托投资契约所 应具备信托业法第二十四条规定之专门学识或经验外，并应符合证券投资顾问事业管理规则第二十二条第一项第一款至第四款之资格条件之一。 信托业兼营 ...
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自客户或第三人取得之任何利益。 第3条 经营证券投资顾问事业，应经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券 权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行细则第十二 ...
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事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国 及其职务，以供查考。 第12条 证券投资顾问事业之业务人员，应参加本会及原财政部证券暨期货管理委员会所指定机构办理之职前训练与在职训练 ...
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定各款之情事外，并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则规定，取得证券投资分析人员资格。 二、经证券投资信托暨顾问 调处事项。 六、关于会员及会员代表违反本法或其它有关法令、证券投资信托暨顾问商业同业公会章程、规章、自律公约或相关业务自律规范、会员代表大会或理事会决议等之 ...
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经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定应申报之事项。 前项第一 本会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过十亿美元或等值外币者。 第21条 申请经营 ...
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部门主管、业务人员及第二项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条之资格条件之一。 第9条 证券投资 契约及受托证券期货经纪商之受托买卖契约，应载明证券投资信托事业、证券投资顾问事业运用委托投资资产从事有价证券投资或证券相关商品交易，逾越法令或全权委托投资契约 ...
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。 五、董事名册及董事会议事录。 六、监察人名册。 七、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)出具之经理人、部门主管与业务人员资格审查合格之人员名册 执行。 四、部门主管、分支机构经理人或业务人员不符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条所定之资格条件。 五、部门 ...
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管证四字第0940136734号函办理 壹 本应行记载事项依境外基金管理办法第四条第二项订定，证券投资顾问事业除担任销售机构者外，办理境外基金之投资顾问业务 给非顾问对象以外之第三人。 七、总代理人提供不实信息导致证券投资顾问事业或投资人之损失，总代理人之责任。 八、契约之变更或终止。 九、契约之生效 ...
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