违反法令之重大嫌疑者，并得封存或调取其有关证件。 第六十五条 （违法之纠正） 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之 监督 第一百六十一条 （保护措施㈠） 主管机关为保护公益或投资人利益，得以命令通知证券交易所变更其章程、业务规则、营业细则、受托契约准则及其他章则或停止、 ...
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实施该会章程、规则、滥用职权、或违背诚实信用原则之行为者，主管机关得予纠正、或命令证券商同业公会予以解任。 第五章 证券交易所 第一节 通 则 第九十三 第六节 监 督 第一百六十一条 主管机关为保护公益或投资人利益，得以命令通知证券交易所变更其章程、业务规则、营业细则、受托契约准则及其他章则，或停止 ...
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主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致银行重大损失者，均应立即作成报告陈核，并通知监察人(监事)及通报主管机关。 条 总稽核督导办理内部稽核工作有下列情形之一者，主管机关得视情节之轻重，予以纠正、命其限期改善或命令银行解除其总稽核职务： 一、有事实证明曾有从事不当 ...
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主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致金融控股公司重大损失者，均应立即作成报告陈核，并通知监察人及通报主管机关。 条 总稽核督导办理内部稽核工作有下列情形之一者，主管机关得视情节之轻重，予以纠正、命其限期改善或命令金融控股公司解除其总稽核职务： 一、有事实证明曾从事 ...
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、本次募集与发行有价证券于申报生效(申请核准)时经本会通知应补充揭露之事项。 八、最近两年度违法受处分及主要缺失与改善情形，揭露原则如下： (一)最近 (二)最近两年度违反银行法经处以罚锾者。 (三)最近两年度缺失经财政部严予纠正者。 (四)最近两年度因人员舞弊、重大偶发案件(抢夺强盗、重大窃盗、火灾 ...
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定之。 第149条 保险业违反法令、章程或有碍健全经营之虞时，主管机关得先予纠正或命其限期改善，并得再视情况为下列处分： 一、限制其营业范围或新契约 监管、接管、勒令停业派员清理或清算时，主管机关对该保险业及其负责人或有违法嫌疑之职员，得通知有关机关或机构禁止其财产为移转、交付或设定他项权利，并得函 ...
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交换所有下列情形之一者，本行得予纠正并限期改善；逾期不改善者，本行得废止其许可，并通知财团法人登记之法院： 一、董事会之决议违法或不当者。 二、未依 差额时，应于规定时间内补足。 交换单位违反前项规定时，由本行或本行之代理银行通知当地票据交换所，转知各有关交换单位，将当日该交换单位应收及应付之票据分别 ...
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许可。 第61- 1条 银行违反法令、章程或有碍健全经营之虞时，主管机关除得予以纠正、命其限期改善外，并得视情节之轻重，为下列处分：一 撤销法定会议之 主管机关派员监管、接管或勒令停业进行清理时，主管机关对银行及其负责人或有违法嫌疑之职员，得通知有关机关或机构禁止其财产为移转、交付或设定他项权利，并得 ...
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许可。 第61-1条 银行违反法令、章程或有碍健全经营之虞时，主管机关除得予以纠正、命其限期改善外，并得视情节之轻重，为下列处分： 一、撤销法定会议之 主管机关派员监管、接管或勒令停业进行清理时，主管机关对银行及其负责人或有违法嫌疑之职员，得通知有关机关或机构禁止其财产为移转、交付或设定他项权利，并得 ...
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