违约金。 十七、银行办理衍生性金融商品除应于交易契约与网站中载明交易纠纷之申诉管道外，于实际发生交易纠纷情事时，应即依照银行内部客户申诉处理程序办理。 十八 会银行局网际网络申报系统申报。 二十四、银行办理衍生性金融商品业务，如违反本注意事项之规定，本会得依银行法第六十一条之一规定，依其情节轻重为适当 ...
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雇用人员之疏失致客户权益受损，仍应对客户负责。 金融机构作业委外应订定客户纠纷处理程序及时效，并设置协调处理单位，受理客户之申诉。 五、金融机构对于涉及营业执照 全国联合会订定之业务规章或自律公约。 十一、金融机构办理作业委外如违反本注意事项之规定，本会得依银行法第六十一条之一规定，依情节轻重采取适当 ...
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1______________股份有限公司法律事项检查表 ┌──────────────────────────────┐│填表注意事项：││一、填报检查表并出具法律意见书之律师，于最近一年内应未受法务││部律师惩戒委员会惩戒，且不得与发行 ...
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”(arbitration tribunal)指根据第12条委任的仲裁庭； “特别调解”(special conciliation)指由特派调解员为协助劳资纠纷各方在劳资纠纷中达成和解而发起或承担进行的商议或行动； “特派调解员”(special conciliation officer)指获处长 ...
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.若干金融商品，例如衍生性金融商品，其契约规范相当复杂与艰涩，为避免日后交易纠纷，交易人员需确保自身及交易对手对该项商品均有充分的了解。 2.对于复杂 包含有效性检查、监督信用风险及市场风险限额，并确认场外交易价格信息，及其它应注意事项。 5.交易之变更、取消与异常交易皆需额外的监督与授权。 6.所有 ...
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六十五条第二项规定及主管机关所订「期货商接受期货交易人委托办理当日冲销交易应行注意事项」订定之。本风险预告同意书并不适用所有期货交易所之商品，其适用之商品由 下单交易买卖后，若已成交；然面对第二条及第三条相关情事发生，任何买卖托交易纠纷，皆不得异议，并应负结算交割义务。 五、立约人充份认知电子下单委托 ...
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股务管理法令之研拟修订事项。 (五)公开发行公司股权纠纷案件之处理事项。 (六)其它上级交办事项。 三、第三科办理下列事项： (一)证券交易市场不法交易查核 考核、奖惩之拟议。 四、关于职责上应随时提请局长、副局长注意事项。 五、其它交办事项。 第23条 组长、室主任承长官之命(会计主任、人事室主任、 ...
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有限公司发行普通公司债对外公开销售(含总括申报制发行公司债)之承销商案件检查表填表注意事项： 1.证券承销商应适当填报本案件检查表，并出具总结意见。 2.证券承销商 意见。如该公司拒绝提供资料、发现异常或违反法令等情事，请于总结意见中另于中间段逐项叙明，并于末段明确表示是否影响有价证券之募集与发行。 ...
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│││││受人应依当地国及│││││其市场规范处理双│││││方之纠纷。」│││││二、控制重点：│││││ (一) 买受人或外国金融│││││机构违约，公司应│││││依与买受人签署之│││││书面文件中关于交│││││割违约之处理事项│││││，协助买受人或外│││││国金融机构处理有│││││ ...
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以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近二年度及截至公开说明书刊印日止，公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及未来可能发生之估计金额与因应措施，如无法 八款之揭露，应注意银行法第四十八条第二项，对于客户名称、身份证字号(统一编号)及帐户等资料应予保密之规定。 第31条 重要决议应记载事项如下： 一、 ...
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