若干金融商品，例如衍生性金融商品，其契约规范相当复杂与艰涩，为避免日后交易纠纷，交易人员需确保自身及交易对手对该项商品均有充分的了解。 2.对于复杂 之需求。 3.除界定系统功能外，亦需确认建构风险管理信息系统所采用解决问题方法之可行性。 6.2.2 功能分配 证券商所使用之风险管理信息系统，须依组织 ...
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其财务状况有重大影响之虞者。 十、有足以影响公司财务业务之重大权益纠纷或违规情事，尚未解决或改善者。 十一、有事实证明其财务或业务有重大异常情事者 价格、行使比例或相关事项之约定。 (十一)标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止买卖或股票终止上市、柜情事时之处理方式。 (十二)证券商因营业让与 ...
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对其财务状况有重大影响之虞者。 十、有足以影响公司财务业务之重大权益纠纷或违规情事，尚未解决或改善者。 十一、有事实证明其财务或业务有重大异常情事者。 定，应于公开销售说明书以显著字体说明。 (十)标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止买卖或股票终止上柜情事时之处理方式；惟股票终止上柜情事若系 ...
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