，各不得超过全体调处委员人数之二分之一。 第7条 调处委员办理调处事项，不得有下列行为： 一、对非依法令所为之查询，泄漏所获悉之秘密。 二、与当事人等有关人员有款项、有价证券之借贷情事。 三、对于调处事项有违背职务之行为，要求期约或收受不正当利益。 四、其它违反证券、期货管理法令或本会规定应 ...
//www.110.com/fagui/law_14990.html-了解详情
道德，确实遵守法令，加强同业合作，共谋期货市场之健全发展，特依据本公会委员会组织规则第三条第七款第一目，订定会员自律公约(以下简称本公约)，由本 ，除配合本公会开办期货从业人员之教育训练外，并应严加督导从业人员之业务行为、职业道德及专业服务品质。 第5条 本公会会员经营自营业务者，应共同信守下列基本 ...
//www.110.com/fagui/law_17050.html-了解详情
道德，确实遵守法令，加强同业合作，共谋期货市场之健全发展，特依据本公会委员会组织规则第三条第七款第一目，订定会员自律公约(以下简称本公约)，由本 ，除配合本公会开办期货从业人员之教育训练外，并应严加督导从业人员之业务行为、职业道德及专业服务品质。 第5条 本公会会员经营自营业务者，应共同信守下列基本 ...
//www.110.com/fagui/law_16709.html-了解详情
公司所发行基金与全权委托帐户之管理、交易相关消息有所接触之人订立详细行为规范。将下述人员称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」 纪录之保存 1.应依经营之业务建立会计制度，其内容包括：总说明、簿记组织系统图、会计科目、会计凭证、会计簿籍及会计报表。前项之会计簿籍， ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
公司简易寿险业务之负责人，已充任者应予解任： 一、无行为能力或限制行为能力者。 二、曾犯组织犯罪防制条例规定之罪，经有罪判决确定者。 三、 。 第27条 中华邮政公司董事会应授权签证精算人员于业务执行范围内，得为下列之行为： 一、要求邮政简易人寿保险业务负责人或员工提供其签证业务有关之正确资料或文件， ...
//www.110.com/fagui/law_14820.html-了解详情
结算交割及内部稽核等部门之主管，应具备前项所定之资格。 依其它法律或证券商组织章程规定而与副总经理、协理、经理职责相当者，准用第一项之规定。 第 ○知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍接受委托买卖。 二一办理有价证券承销业务之人员与发行公司或其相关 ...
//www.110.com/fagui/law_18024.html-了解详情
提高商业道德，确实遵守法令，加强团结合作，共谋发展证券市场，特依据本公会委员会组织简则第三条第五款第一目规定订定本公约，由本公会全体会员分别签署， 完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之 ...
//www.110.com/fagui/law_17897.html-了解详情
证券发行公司之董事、职员或与该项证券有直接间接利害关系者，不得参与该交易行为之决定。 第109条 （信托户资金存放之限制） 信托投资公司在未依 。 第七章 外国银行 第116条 （定义） 本法称外国银行，谓依照外国法律组织登记之银行，经“中华民国”政府认许，在“中华民国”境内依公司法及本法登记营业之 ...
//www.110.com/fagui/law_17710.html-了解详情
第六条之事业结合行为，应经行政院公平交易委员会许可；其审查办法，由行政院公平交易委员会会同主管机关订定。 第10条 金融控股公司之组织，以股份有限公司为 子公司、证券子公司及该等子公司负责人。 前项称授信以外之交易，指下列交易行为之一者： 一 投资或购买前项各款对象为发行人之有价证券。 二 购买前项各 ...
//www.110.com/fagui/law_17708.html-了解详情
。 政党或其它政治团体不得投资或经营信托业。 第二章 设立及变更 第10条 信托业之组织，以股份有限公司为限。但银行经主管机关之许可兼营信托业务者，不在此限 设立标准，由主管机关定之。 第11条 信托业为下列行为，应经主管机关许可： 一 章程或与之相当之组织规程之变更。 二 公司法第一百八十五条第一项 ...
//www.110.com/fagui/law_17705.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务