业务之人员，关于客户之往来、交易资料，除其它法律或主管机关另有规定外，应保守秘密；对银行其它部门之人员，亦同。 第29条 （禁止非银行收受 此限。 第七章 外国银行 第116条 （定义） 本法称外国银行，谓依照外国法律组织登记之银行，经“中华民国”政府认许，在“中华民国”境内依公司法及本法登记营业之 ...
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除其它法律或主管机关另有规定外，应保守秘密；对银行其它部门之人员，亦同。 第29条 除法律另有规定者外，非银行不得经营收受存款、受托经理信托资金、 ，不在此限。 第七章 外国银行 第116条 本法称外国银行，谓依照外国法律组织登记之银行，经中华民国政府认许，在中华民国境内依公司法及本法登记营业之分行。 ...
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、曾任证券、期货或金融机构业务或行政管理工作经验合计五年以上，并曾任业务部门之主管或荐任职以上之职务者。 二、曾任法官、检察官或曾执行律师、会计师 。 六、当事人不适格者。 七、申请书不合程序或有欠缺者。 八、同一事件依其它法律之规定，已取得强制执行名义者。 第13条 保护机构于收受调处申请书后，除有 ...
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经纪商或信托业兼营证券投资顾问业务时，该专责顾问部门之业务管理，除本法、证券交易法、期货交易法、信托业法或其它法律另有规定者外，准用本章与第四条第一 条 前条第一项第七款合并营业计画书，应包括下列事项： 一、合并后组织结构暨营业处所之调整(包括总公司、分公司、子公司、海外办事处)。 二、合并后对证券 ...
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规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容至少包括委员会之权限及责任，行使职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估 精力投入监察人工作。 第45条 监察人应熟悉有关法律规定，明了公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业内容，并经常列席董事会监督其运作 ...
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暨其可行性及合理性。 (五)就研发、技术、产能及销售获利能力等方面评估依法律规定进行收购或分割后未来三年对发行人财务、业务及股东权益之影响与 之决定方式及其合理性。 (2)主要经理人之学经历及其是否符合规定？ (3)组织结构：各部门之功能、职掌与权责划分及其是否合理可行能否提高经营成效？ (4)人力 ...
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(一)是否违反相关法令规章： 1该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开 项各款所列不宜上市情事之认定标准审查意见。 一○、评估是否符合特定行业或组织型态公司之上市规定。 一一、对上列各项目有关证券承销商评估报告完成日起 ...
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4条 本法称主管机关为财政部。 第5条 本法称信托业负责人，谓依公司法或其它法律或其组织章程所定应负责之人。 第6条 信托业负责人应具备之资格条件，由主管 其利害关系人之财产。 三、让售与本身或其利害关系人。 四、购买本身银行业务部门承销之有价证券或票券。 政府发行之债券，不受前项第一款、第三款及第四 ...
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内容。 三、银行基本资料，其内容应包括下列事项： (一)组织：包括银行简史(含购并经过)、各主要部门组织，全球分支机构、网络、控股公司暨子公司之持股情形及 报经主管机关备查，其内容至少应包括信用风险、市场风险、流动性风险、作业风险及法律风险。 第20条 外国银行分行盈余之汇出，依下列规定办理： 一、经 ...
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规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容至少包括委员会之权限及责任，行使职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估 投入监察人工作。 第39条 监察人应熟悉有关法律规定，明了金融控股公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业内容，并经常列席董事会监督其 ...
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