、每受益权单位可受分配之比例、清算余额之给付方式及预定分配日期。清算程序终结后二个月内，清算人应将处理结果向证期会报备并通知受益人。 八 加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附证券交易税完税证明 ...
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、每受益权单位可受分配之比例、清算余额之给付方式及预定分配日期。清算程序终结后二个月内，清算人应将处理结果向金管会报备并通知受益人。 八 加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附证券交易税完税证明 ...
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、每受益权单位可受分配之比例、清算余额之给付方式及预定分配日期。清算程序终结后二个月内，清算人应将处理结果向金管会报备并通知受益人。 八 加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附证券交易税完税证明 ...
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负损害赔偿责任。 第12条 发行人办理下列各款案件，须依案件性质分别检具各项申请书(附表二至附表四)，载明其应记载事项，连同应检附书件，申请经本会 制度，含内部稽核实施细则，并经董事会通过者。 五、会计师就内部控制制度设计或执行之有效性进行项目审查，有下列情形之一者： (一)未取具受查公司针对内部控制 ...
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票及委托书，保存期限同第四款之规定 六、清算基金之各项簿册及文件自清算终结申报主管机关之日起，至少保存十年。 第8条 经理公司募集或私募证券 留存印鉴或签名 2.检附证券交易税完税证明 二、法院拍卖或强制执行： 1.检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附证券交易税完税证明 2 ...
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为一年。但经股东依公司法第一百八十九条提起诉讼者，应保存至诉讼终结为止。 第13条 公司发行股份得以制作股票交付或帐簿划拨方式交付股票为之。 前项 规定股东自行办理过户者，依下列规定办理： 一、法院拍卖或强制执行： (一)检附拍得之股票及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附证券交易税完税证明。 ...
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或事项经发现有虚伪不实之情事。 三、营业计画书内容欠具体或无法有效执行。 四、部门主管、分支机构经理人或业务人员不符合证券投资顾问事业负责人与业务人员 。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近期经会计师查核签证之财务报告。 六、申请书及附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 第26条 证券投资顾问事业应自 ...
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，或曾任法人宣告破产时之董事、监察人、经理人或与其地位相等之人，其破产终结尚未逾三年或调协未履行者。 五、使用票据经拒绝往来尚未恢复往来者。 六、 下列情形之一者，本会得不予核准： 一、申请书件有虚伪不实之情事。 二、营业计画书或内部控制制度内容欠具体或无法有效执行。 三、业务经营未依内部控制制度有效 ...
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或会计师审查之证券投资信托事业申请设立审查表及出具之审查汇总意见书。 十、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 第13条 证券投资信托事业应 兼营证券投资信托业务，办理研究分析、投资或交易决策之业务人员，不得与买卖执行之业务人员相互兼任。 信托业兼营证券投资信托业务，办理投资或交易决策之业务人员 ...
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兼营证券投资信托业务私募基金自行保管基金资产者，有关基金保管机构之义务，由信托业执行，并应指定专责人员办理。 第57条 证券投资信托事业经理之基金资产，与证券 在此限。 第84条 证券投资信托事业申请基金合并，应填具申请书并检附下列书件： 一、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之声明。 二、董事会讨论并 ...
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