未经合格签署人员评估并签署者。 三、检附资料不符规定者。 四、依当时社会经济状况认为不宜销售者。 中华邮政公司每年度送审保险商品有前项第一款至第三款所列 签证精算人员应定期参加财政部所指定或认可之教育训练,并取得各该教育训练合格证明文件。未取得者,不得执行签证业务。 第31条 签证精算人员有违反本法或 ...
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定之。 第139条 各种保险业资本或基金之最低额,由主管机关,审酌各地经济实况,及各种保险业务之需要,分别呈请行政院核定之。 第140条 保险公司得签订 条 保险业之各种保险单条款、保险费及其它相关资料,由主管机关视各种保险之发展状况,分别规定其销售前应采行之程序。 为健全保险业务之经营,保险业应聘用 ...
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所有会议。 (9)在委员会或其授权官员要求下,自由决定透露任何会员的财务状况或其他情况。 秘书 27.秘书由理事会任命并在理事会规定条件下行使职权,不得 拥有1000000港元以上净资产,且始终符合证券法第六十五部分及本规则规定的其它经济要求; (6A)作为交易人在交易中须始终保持不低于最低净资率需要 ...
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关系人时,除注意其法律形式外,亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者,除能证明不具控制能力或重大影响力者外,应视为实质关系人,须依照财务会计准则公报第六 增减变动之重要交易、非交易事项及经济环境之变动。当收入或费用有重大增减变动时,并应说明此项变动之原因。若营运政策、市场状况或其它内外在因素已发生或预期 ...
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(最低资本或基金) 各种保险业资本或基金之最低额,由主管机关,审酌各地经济实况,及各种保险业务之需要,分别呈请行政院核定之。 第一百四十条 (签订 ) 主管机关得随时派员检查保险业之营业及资产负债,或令保险业于限期内报告营业状况。 第一百四十九条 (主管机关对保险业经营业务违背法令之处分) 保险业经营 ...
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关系人时,除注意其法律形式外,亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者,除能证明不具控制能力或重大影响力者外,应视为实质关系人,须依照财务会计准则公报第六 增减变动之重要交易、非交易事项及经济环境之变动。当收入或费用有重大增减变动时,并应说明此项变动之原因。若营运政策、市场状况或其它内外在因素已发生或预期 ...
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。 (三)客户评估数据之更新: 1.证券商应适时更新客户资料,并密切注意客户财务状况之变动。 2.客户投资能力之评估与交易之接受应配合客户数据之变动及其它 第五点所列经营政策及各项作业程序等。 (三)符合办理本项业务资格条件之证明文件(未受本会处分部分免)。外国证券商在中华民国境内之分支机构申请办理本 ...
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之有价证券。 依前项规定汇入资金尚未投资于国内证券者,财政部得视国内经济、金融情形及证券市场状况,对其资金之运用予以限制;其限制比例,由证券主管机关会商 。 一、代理人授权书或代表人指派书。二、符合第三条第二项规定之身分证明文件。 三、证券主管机关规定之其它文件。 境外外国机构投资人投资国内证券,应检 ...
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。││││●营业处所设备配置图及││││场地勘验证明。││││●营业保证金存放银行出││││具之保管凭证或其它证││││明文件。││││●最近三个月会计科目月││││计表或其它财务状况证││││明文件。││││●声明书 (所 ...
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之重大改革。 十二、因政府法令变更而发生之重大影响。 十三、其它足以影响财务状况、经营结果或现金流量之重要事故或措施。 第16条 财务报表附注应揭露本期有关 时,除注意其法律形式外,亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者,除能证明不具控制能力或重大影响力者外,应视为实质关系人,须依照财务会计准则公报第六 ...
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